主題：吉林森工 內(nèi)幕信息知情人管理制度


吉林森林工業(yè)股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人管理制度
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范吉林森林工業(yè)股份有限公司（以下簡稱 “公司”）內(nèi)幕信息管理行為，加強內(nèi)幕信息保密工作，維護公司信息披露的公開、公平、公正原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱 “《股票上市規(guī)則》”）等有關法律、法規(guī)及《公司章程》、《公司信息披露管理辦法》的有關規(guī)定，特制定本制度。
第二條 內(nèi)幕信息的管理工作由董事會負責，董事會秘書組織實施。當董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表代行董事會秘書的此項職責。
公司證券部是公司信息披露管理、投資者關系管理、內(nèi)幕信息登記備案的日常辦事機構(gòu)，并負責公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管工作。
第三條 未經(jīng)董事會批準同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、音像及光盤等涉及內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會或董事會秘書的審核同意，方可對外報道、傳送。
第四條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門、各分（子）公司都應做好內(nèi)幕信息的保密工作。
第五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第二章 內(nèi)幕信息及其范圍
第六條 內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的，涉及公司經(jīng)營、財務或者對公司股票的交易價格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在《中國證券報》、《上海證券報》等選定的信息披露刊物或上海證券交易所網(wǎng)站（http∥www.sse.com.cn）上正式公開的事項。
第七條 內(nèi)幕信息包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置或出售財產(chǎn)的決定；
（三）公司依法披露前的季度、半年度、年度報告及其財務報告；
（四）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（五）公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任；
（六）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（七）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；
（八）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（九）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化；
（十）公司利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本的計劃；
（十一）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成的相關決議；
（十二）公司尚未公開的并購、重組等重大合同簽署活動；
（十三）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（十四）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；
（十五）對外提供重大擔保；
（十六）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；
（十七）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法犯罪被司法機關采取強制措施；
（十八）中國證監(jiān)會及上海證券交易所認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第三章 內(nèi)幕信息知情人及其范圍
第八條 內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人員。
第九條 內(nèi)幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（三）公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）由于職務關系可以獲取公司有關非公開信息的人員；
（五）由于為公司提供服務可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限于保薦機構(gòu)、會計師、律師、銀行等；
（六）由于與公司有業(yè)務往來而可以獲取公司有關非公開信息的人員；
（七）法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第四章 登記備案
第十條 公司應如實、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構(gòu)查詢。
第十一條 董事會秘書應在相關人員知悉內(nèi)幕信息的同時登記備案，登記備案材料至少保存三年以上。
第十二條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名、職務、身份證號、證券賬戶、工作單位、知悉的內(nèi)幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時間、保密條款。
第十三條 涉及并購重組、發(fā)行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權(quán)激勵的內(nèi)幕信息，需要時還應在內(nèi)幕信息公開披露后，及時將相關內(nèi)幕信息知情人名單報送吉林證監(jiān)局和上海證券交易所備案。
第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各職能部門、各分（子）公司及其主要負責人應當積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十五條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對方、證券服務機構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應當積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第五章 保密及責任追究
第十六條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負有保密的義務。
第十七條 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情人員控制在最小范圍內(nèi)，重大信息文件應指定專人報送和保管。
第十八條 內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員向其提供內(nèi)幕信息。
第十九條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣公司股票，或者建議他人買賣公司股票。
第二十條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進行欺詐等活動給公司造成嚴重影響或損失的，公司將依據(jù)有關規(guī)定處罰相關責任人并要求其承擔賠償責任。涉嫌犯罪的，將依法移送司法機關追究刑事責任。
第二十一條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其人員，持有公司百分之五以上股份的股東或者潛在股東、公司的控股股東及實際控制人，若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權(quán)利。
第二十二條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進行內(nèi)幕交易或其他非法活動而受到公司、權(quán)力機關或司法機關處罰的，公司須將處罰結(jié)果報送吉林證監(jiān)局和上海證券交易所備案，同時在公司指定的報刊和網(wǎng)站進行公告。
第六章 附則
第二十三條 本制度未盡事宜或與有關規(guī)定相悖的，按國家法律、法規(guī)以及《公司章程》、《公司信息披露管理辦法》等有關規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 本制度自董事會審議通過之日起實行，修改時亦同。
第二十五條 本制度由公司董事會負責解釋。
吉林森林工業(yè)股份有限公司董事會
二○一○年三月三十一日


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