主題：浙江金鷹股份有限公司有限售條件的流通股上市公告



 證券代碼：600232 證券簡稱：金鷹股份 公告編號：臨2010-03

 浙江金鷹股份有限公司有限售條件的流通股上市公告

本公司董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

重要提示：

1、本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為141,821,549股。

2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2010年3月12日。

一、股權(quán)分置改革方案的相關(guān)情況

1、浙江金鷹股份有限公司(以下稱“金鷹股份”于2006 年1 月23 日召開了股權(quán)分置改革相關(guān)股東大會，會議審議通過了《浙江金鷹股份有限公司股權(quán)分置改革方案》。公司股權(quán)分置方案實(shí)施公告日為2006 年2 月7 日，股權(quán)分置實(shí)施股權(quán)登記日為2006年2 月8 日，股權(quán)分置改革實(shí)施復(fù)牌日為2006 年2 月10 日。

2、金鷹股份股權(quán)分置改革方案無追加對價(jià)安排。

二、股權(quán)分置改革方案中關(guān)于有限售條件的流通股上市流通有關(guān)承諾

根據(jù)金鷹股份股權(quán)分置改革方案，持有公司限售股份股東將遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。承諾人同時(shí)保證不履行或者不完全履行承諾的，賠償其他股東因此而遭受的損失。承諾人同時(shí)聲明：承諾人將忠實(shí)履行承諾，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。除非受讓人同意并有能力承擔(dān)承諾責(zé)任，承諾人將不轉(zhuǎn)讓所持有的股份。

除法定承諾外，控股股東浙江金鷹集團(tuán)有限公司（以下稱“金鷹集團(tuán)”）還作出如下特別承諾：

1．其所持有的金鷹股份非流通股股份自獲得上市流通權(quán)之日起，在24 個月內(nèi)不上市交易或轉(zhuǎn)讓。

2．在上述承諾期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售股份，出售股份數(shù)量占金鷹股份股份總數(shù)的比例在12 個月內(nèi)不超過5%，在24 個月內(nèi)不超過10%。

3．承諾支付舟山市定海絹紡煉綢廠應(yīng)支付的對價(jià)。

相關(guān)股東嚴(yán)格遵守股權(quán)分置改革方案中承諾事項(xiàng)，未發(fā)生違反承諾事項(xiàng)的情況。

三、股改實(shí)施后至今公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況

1、上市公司于2006年11月20日發(fā)行32,000萬元（32萬手，320萬張）可轉(zhuǎn)換公司債券，并于2006年12月6日在上交所上市。

2、截至2008年8月7日下午上交所收市前，上市公司可轉(zhuǎn)換債券的持有人累計(jì)轉(zhuǎn)換為上市公司股份的數(shù)量為20,792,145股；上市公司總股本由股改實(shí)施后的218,851,880股變更為239,644,025股。

3、上市公司以2008年8月7日下午上交所收市后為股權(quán)登記日，以總股本239,644,025股為基準(zhǔn)股本實(shí)施10送3股的方案，方案實(shí)施后公司總股本為311,537,233股。

4、上市公司于2009年5月11日可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換完畢，其余未轉(zhuǎn)換的公司債被公司贖回。在此期間，上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人累計(jì)轉(zhuǎn)換為公司股票數(shù)量為53,181,311股，轉(zhuǎn)換完畢后上市公司總股本變更為364,718,544股。

除上述股本結(jié)構(gòu)變化情況外，金鷹股份的總股本至本報(bào)告出具之日沒有發(fā)生變化。

四、股改實(shí)施后至今，股東持有的有限售條件流通股變化情況

金鷹股份于2006 年2 月10 日實(shí)施了股權(quán)分置改革方案，并于2007 年2 月16 日對舟山市定海區(qū)小沙鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)開發(fā)實(shí)業(yè)總公司、舟山制衣公司、舟山市定海絹紡煉綢廠所持有的10,653,193 股有條件限售流通股實(shí)施解禁。2008 年2 月19日，公司控股股東浙江金鷹集團(tuán)有限公司所持有的10,942,594 股有條件限售流通股限售期滿，獲得上市交易權(quán)。2009年12月9日，金鷹集團(tuán)14,225,372股限售股上市流通。

目前，公司股東持有的有限售條件流通股情況如下：



序號
股東名稱
持有有限售條件的流通股股份的數(shù)量（股）
占公司總股本


比例(%)





1
金鷹集團(tuán)
141,821,549
38.89




合計(jì)
 
141,821,549
38.89









五、大股東占用資金的解決安排情況。

公司不存在大股東占用資金的情況。

六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

方正證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“方正證券”）作為金鷹股份股權(quán)分置改革的保薦機(jī)構(gòu)，參與了金鷹股份股權(quán)分置改革工作。方正證券于2008 年6 月13日獲得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，與瑞士信貸共同投資成立瑞信方正證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“瑞信方正”），并由瑞信方正承接方正證券原有的投資銀行業(yè)務(wù)。2009年，瑞信方正與公司簽訂了《股權(quán)分置改革之持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》，因此2009 年保薦機(jī)構(gòu)由方正證券更換為瑞信方正。保薦人核查認(rèn)為：

（1）金鷹股份有限售條件流通股股東本次股份上市流通數(shù)量符合《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定；

（2）公司相關(guān)股東嚴(yán)格履行了股權(quán)分置改革時(shí)做出的各項(xiàng)承諾；

（3）公司董事會提出的本次有限售條件的流通股上市申請符合《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等有關(guān)規(guī)定；

（4）本保薦機(jī)構(gòu)同意公司本次限售股份上市流通。

七、金鷹股份本次有限售條件的流通股上市流通情況

1、本次申請上市流通限售股的數(shù)量為141,821,549股；

2、擬上市流通日為2010年3月12日。

3、有限售條件的流通股上市明細(xì)清單



持有有限售股份的股東名稱
持有限售股份數(shù)量（股）
本次可解除限售的股份數(shù)量（股）
本次可解除限售的股份數(shù)量占公司A股股份總數(shù)的比例
剩余有限售條件的流通股股份數(shù)量（股）
是否符合解除限售的條件（是/否）




金鷹集團(tuán)
141,821,549
141,821,549
38.89%
0
是




總 計(jì)
141,821,549
141,821,549
38.89%
0
是









4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況的差異情況

本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況除因2008年8月7日實(shí)施每10股送3股紅股的分配方案導(dǎo)致可流通數(shù)量由原來109,093,499股變更為141,821,549股之外其他的完全相符。

八、股本變動結(jié)構(gòu)表



單位：股
 
本次上市前
變動數(shù)
本次上市后




有限售條件的流通股份
1、國有法人持有股份
0
0
0




2、其他境內(nèi)法人持有股份
141,821,549
-141,821,549
0




有限售條件的流通股合計(jì)
141,821,549
-141,821,549
0




無限售條件的流通股份
A股
222,896,995
141,821,549
364,718,544




無限售條件的流通股份合計(jì)
222,896,995
141,821,549
364,718,544




股份總額
 
364,718,544
 
364,718,544









特此公告。

浙江金鷹股份有限公司

董事會

2010年3月8日

備查文件：

1、公司董事會有限售條件的流通股上市流通申請表

2、保薦機(jī)構(gòu)核查意見書

3、其它文件



【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營金融島網(wǎng)絡(luò)平臺，從未開展任何咨詢、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無關(guān)。金融島對任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請讀者僅作參考，并請自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。