主題：凱諾科技股份有限公司股改限售流通股上市公告


證券代碼：600398 證券簡(jiǎn)稱(chēng) ：凱諾科技 編號(hào)：臨2010—011號(hào)

凱諾科技股份有限公司股改限售流通股上市公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要提示：

●本次限售流通股上市數(shù)量為47,331,764股

●本次限售流通股上市日期為2010年8月5日

●本次上市后限售流通股剩余數(shù)量為：103,246,624股

一、介紹股改方案的相關(guān)情況

1、公司股改于2005年7月29日經(jīng)相關(guān)股東會(huì)議通過(guò)，以2005年8月3日作為股權(quán)登記日實(shí)施，于2005年8月5日實(shí)施后首次復(fù)牌。

2、公司股改方案是否安排追加對(duì)價(jià)：否

二、股改方案中關(guān)于限售流通股上市的有關(guān)承諾

1、持有公司5%以上股份的非流通股股東海瀾集團(tuán)有限公司及江陰第三精毛紡有限公司均承諾：

①持有公司的非流通股股份自獲得流通權(quán)之日起，在六十個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。

②在第①條承諾期滿(mǎn)后通過(guò)證券交易所掛牌交易出售公司股份占公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過(guò)百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不超過(guò)百分之十。

③在第①條承諾期滿(mǎn)后十二個(gè)月內(nèi)，只有當(dāng)公司二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)不低于10元時(shí)，才可以通過(guò)上海證券交易所掛牌交易出售凱諾科技股票。

當(dāng)凱諾科技派發(fā)紅股、轉(zhuǎn)增股本、增資擴(kuò)股（包括因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而使股本增加）、配股、派息等情況使股份數(shù)量或股東權(quán)益發(fā)生變化時(shí)，上述價(jià)格按下述公式調(diào)整：

送股或轉(zhuǎn)增股本：P=P0/（1+N）；

增發(fā)新股或配股或轉(zhuǎn)股：P=（P0+AK）/（1+K）；

兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P=（P0+AK）/（1+N+K）；

派息：P= P0-D；

其中N為送股率，K為增發(fā)新股或配股率或轉(zhuǎn)股率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)或轉(zhuǎn)股價(jià)，D為每股派息，P為調(diào)整后的交易價(jià)格，P0為調(diào)整前的交易價(jià)格。

2、非流通股股東江陰三毛銷(xiāo)售有限公司、江陰市協(xié)力毛紡織廠及江陰市振華絨織廠承諾：持有凱諾科技的股份自獲得流通權(quán)之日起，在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。

相關(guān)股東嚴(yán)格履行了在股權(quán)分置改革時(shí)所做出的各項(xiàng)承諾。

三、股改方案實(shí)施后至今公司股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況

（一）股改實(shí)施后至今，公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況

1、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2006]58號(hào)核準(zhǔn)，公司于2006年8月15日起向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行面值為4.3億元的可轉(zhuǎn)換公司債券，自2007年2月15日開(kāi)始進(jìn)入轉(zhuǎn)股期。2007年度，共有429,755,000元?jiǎng)P諾轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司A股股票，累計(jì)轉(zhuǎn)股86,643,205股，未轉(zhuǎn)股的245,000元?jiǎng)P諾轉(zhuǎn)債已由公司于2007年10月全部贖回。由此，公司無(wú)限售條件的流通股份由161,369,640股增加至248,012,845股，總股本由236,658,834股增加至323,302,039股；

2、2008年6月，根據(jù)公司2007年年度股東大會(huì)的決議，公司以總股本323,302,039股為基數(shù)，向全體股東以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增10股，共計(jì)轉(zhuǎn)增323,302,039股，公司總股本增至646,604,078股。

本次有限售條件的流通股上市以可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股前的股本236,658,834股經(jīng)公積金轉(zhuǎn)增后的總額473,317,668股為基數(shù)計(jì)算。

（二）股改實(shí)施后至今，各股東持有限售流通股的比例的變化情況

單位：股

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四、大股東占用資金的解決安排情況

公司不存在大股東占用資金。

五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

公司股權(quán)分置改革保薦機(jī)構(gòu)：德邦證券有限責(zé)任公司

保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)為：凱諾科技的相關(guān)股東已履行了在股改中做出的承諾。凱諾科技董事會(huì)提出的本次有限售條件的流通股上市申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定，不存在影響其上市流通的問(wèn)題。本保薦機(jī)構(gòu)同意公司本次有限售條件的流通股上市流通。

六、本次有限售條件的流通股情況

1、本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為47,331,764股；

2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2010年8月5日；

3、有限售條件的流通股上市明細(xì)清單

單位：股

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注：按照海瀾集團(tuán)有限公司與江陰第三精毛紡有限公司于2007年12月7日簽訂的《股份托管及禁售期屆滿(mǎn)后轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，海瀾集團(tuán)有限公司已將其持有的本公司82,827,808股股份以質(zhì)押的形式全部托管給江陰第三精毛紡有限公司；該等股份限售期屆滿(mǎn)后，海瀾集團(tuán)有限公司應(yīng)不可撤銷(xiāo)地立即將全部托管股份轉(zhuǎn)讓給江陰第三精毛紡有限公司，江陰第三精毛紡有限公司將繼續(xù)嚴(yán)格履行海瀾集團(tuán)有限公司在股權(quán)分置改革時(shí)的承諾。

4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說(shuō)明書(shū)所載情況的差異情況

（1）公司根據(jù)2007年年度股東大會(huì)的決議，于2008年6月實(shí)施了以2007年末總股本323,302,039股為基數(shù)、向全體股東以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增10股的分配方案。由此，公司總股本增至646,604,078股，海瀾集團(tuán)有限公司的股改限售流通股數(shù)量由41,413,904股增至82,827,808股，江陰第三精毛紡有限公司的股改限售流通股數(shù)量由33,875,290增至67,750,580股。

（2）由于公司自股權(quán)分置改革以來(lái)分別經(jīng)歷了派息、轉(zhuǎn)增股本、增資擴(kuò)股（因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而使股本增加）等情況，持有公司5%以上股份的股東海瀾集團(tuán)有限公司與江陰第三精毛紡有限公司股改承諾事項(xiàng)（3）相應(yīng)調(diào)整為：“在第①條承諾期滿(mǎn)后十二個(gè)月內(nèi)，只有當(dāng)凱諾科技二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)不低于4.22元時(shí)，才可以通過(guò)上海證券交易所掛牌交易出售凱諾科技股票?！?br />
5、此前有限售條件的流通股上市情況

公司股東江陰市協(xié)力毛紡織廠、江陰三毛銷(xiāo)售有限公司與江陰市振華絨織廠分別持有的有限售條件流通股749,880股于2006年8月28日限售期滿(mǎn)，上市流通。

七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

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特此公告。

凱諾科技股份有限公司董事會(huì)

二〇一〇年七月三十日

備查文件：

1、公司董事會(huì)有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表

2、投資者記名證券持有數(shù)量查詢(xún)證明

3、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)書(shū)

4、其他文件



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