主題：四環(huán)生物5年年報假稱無實控人

4月9日訊 深圳證券交易所網站日前發(fā)布關于對江蘇四環(huán)生物股份有限公司及相關當事人給予紀律處分的決定。經查明，江蘇四環(huán)生物股份有限公司（以下簡稱“四環(huán)生物”，000518.SZ）及相關當事人存在以下違規(guī)事實：2014年2月21日，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股份達到5%。其后，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌繼續(xù)增持四環(huán)生物股份，截至2018年4月11日，合計持有四環(huán)生物股份39.42%。但期間，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌未在合計持股達到5%及每增加5%時履行報告和公告義務，未在合計持股超過30%時履行要約收購義務，以及未在限制交易期限內停止買賣四環(huán)生物股份，違反了《上市公司收購管理辦法》的相關規(guī)定。

陸克平在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環(huán)生物，四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中披露“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。四環(huán)生物的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.1條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條的規(guī)定。

陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第1.4條、第11.8.1條及《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。

公司時任董事長孫國建未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對四環(huán)生物上述違規(guī)行為負有重要責任。公司董事會秘書周揚未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定，對四環(huán)生物上述違規(guī)行為負有責任。

公司時任董事朱正洪，財務總監(jiān)徐海珍未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對四環(huán)生物上述違規(guī)行為負有責任。公司時任董事程度勝、時任董事江永紅、時任財務總監(jiān)徐殷未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對四環(huán)生物上述違規(guī)行為負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條、第17.4條的規(guī)定，經深交所紀律處分委員會審議通過，深交所作出如下處分決定：一、對江蘇四環(huán)生物股份有限公司給予公開譴責的處分；二、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌給予公開譴責的處分；三、對江蘇四環(huán)生物股份有限公司時任董事長孫國建給予公開譴責的處分；四、對江蘇四環(huán)生物股份有限公司時任董事程度勝，時任董事江永紅，時任董事朱正洪，財務總監(jiān)徐海珍，時任財務總監(jiān)徐殷，董事會秘書周揚給予通報批評的處分。

四環(huán)生物官網顯示，四環(huán)生物主要生產生物制劑藥、化學藥、抗腫瘤藥和保健品，化學藥有年產3000萬瓶（袋）的輸液車間；10億支的針劑車間；60億片（粒）的固體制劑車間；500萬瓶（支）的糖漿酒劑車間；有年產1000噸的原料車間；還有年產2億粒膠囊劑的保健品車間，已全面通過了GMP認證。王洪明為第一大股東，持股14%。

四環(huán)生物2014年至2019年年報以及2020年半年報均顯示，公司股權結構比較分散，沒有單一股東持有公司30%以上的股權，沒有單一股東可以對公司決策形成實質性影響，因此不存在控股股東和實際控制人。

深交所紀律處分決定書顯示，陸克平在2014年5月23日至2018年4月11日期間為江蘇四環(huán)生物股份有限公司實際控制人；趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌為一致行動人。

孫國建，2005年5月至2020年5月?lián)嗡沫h(huán)生物董事長兼公司董事，2008年3月至2020年5月?lián)慰偨浝怼?br />
朱正洪，2017年1月至2020年6月?lián)嗡沫h(huán)生物副總經理兼公司董事；程度勝，2010年12月至2014年12月?lián)嗡沫h(huán)生物副總經理，2008年1月至2017年1月?lián)喂径拢唤兰t，2014年11月至2017年1月?lián)嗡沫h(huán)生物副總經理，2010年5月至2017年1月?lián)喂径隆?br />
徐海珍，2017年6月至今任四環(huán)生物財務總監(jiān)；徐殷，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時任財務總監(jiān)；周揚，2017年1月至2020年6月?lián)嗡沫h(huán)生物副總經理，2012年7月至今擔任董事會秘書。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細則、指引和通知等相關規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第3.1.5條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當履行以下職責并在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：

（一） 遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實義務和勤勉義務；

（二） 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關規(guī)定，接受本所監(jiān)管；

（三） 遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；

（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。

監(jiān)事還應當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。

高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第3.2.2條規(guī)定：董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如下職責：

（一） 負責公司信息披露事務，協(xié)調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規(guī)定；

（二） 負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協(xié)調公司與證券監(jiān)管機構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；

（三） 組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作并簽字；

（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向本所報告并公告；

（五）關注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；

（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及相關規(guī)定的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；

（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違反有關規(guī)定的決議時，應當予以提醒并立即如實地向本所報告；

（八）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關信息披露義務人及相關方違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一） 通報批評；

（二） 公開譴責。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一） 通報批評；

（二） 公開譴責；

（三） 公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

以上第（二）項、第（三）項處分可以并處。

深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.4條規(guī)定：上市公司董事會秘書違反本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一） 通報批評；

（二） 公開譴責；

（三） 公開認定其不適合擔任上市公司董事會秘書。

以上第（二）項、第（三）項處分可以并處。

以下為原文：

關于對江蘇四環(huán)生物股份有限公司及相關當事人給予紀律處分的決定

當事人：江蘇四環(huán)生物股份有限公司，住所：江蘇省江陰市濱江開發(fā)區(qū)定山路10號；

陸克平，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實際控制人；

趙紅，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實際控制人的一致行動人；

華櫻，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實際控制人的一致行動人；

倪利鋒，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實際控制人的一致行動人；

何斌，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實際控制人的一致行動人；

孫國建，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時任董事長；

朱正洪，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時任董事；

程度勝，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時任董事；

江永紅，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時任董事；

徐海珍，江蘇四環(huán)生物股份有限公司財務總監(jiān)；

徐殷，江蘇四環(huán)生物股份有限公司時任財務總監(jiān)；

周揚，江蘇四環(huán)生物股份有限公司董事會秘書。

經查明，江蘇四環(huán)生物股份有限公司（以下簡稱“四環(huán)生物”或“公司”）及相關當事人存在以下違規(guī)事實：2014年2月21日，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股份達到5%。其后，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌繼續(xù)增持四環(huán)生物股份，截至2018年4月11日，合計持有四環(huán)生物股份39.42%。但期間，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌未在合計持股達到5%及每增加5%時履行報告和公告義務，未在合計持股超過30%時履行要約收購義務，以及未在限制交易期限內停止買賣四環(huán)生物股份，違反了《上市公司收購管理辦法》的相關規(guī)定。

陸克平在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環(huán)生物，四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中披露“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。

四環(huán)生物的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.1條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條的規(guī)定。

陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第1.4條、第11.8.1條及《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。

公司時任董事長孫國建未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對四環(huán)生物上述違規(guī)行為負有重要責任。

公司時任董事朱正洪，財務總監(jiān)徐海珍未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對四環(huán)生物上述違規(guī)行為負有責任。

公司時任董事程度勝、時任董事江永紅、時任財務總監(jiān)徐殷未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對四環(huán)生物上述違規(guī)行為負有責任。

公司董事會秘書周揚未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條及《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定，對四環(huán)生物上述違規(guī)行為負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.2條、第17.3條、第17.4條的規(guī)定，經本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：一、對江蘇四環(huán)生物股份有限公司給予公開譴責的處分；二、對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌給予公開譴責的處分；三、對江蘇四環(huán)生物股份有限公司時任董事長孫國建給予公開譴責的處分；四、對江蘇四環(huán)生物股份有限公司時任董事程度勝，時任董事江永紅，時任董事朱正洪，財務總監(jiān)徐海珍，時任財務總監(jiān)徐殷，董事會秘書周揚給予通報批評的處分。

江蘇四環(huán)生物股份有限公司、陸克平、趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌、孫國建如對本所作出的紀律處分決定不服的，可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內向本所申請復核。復核申請應當統(tǒng)一由四環(huán)生物通過本所上市公司業(yè)務專區(qū)提交，或者通過郵寄或者現(xiàn)場遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人（劉女士，電話：0755-88668240）。

對于江蘇四環(huán)生物股份有限公司及相關當事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深圳證券交易所

2021年4月7日

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