主題：中海發(fā)展：獨立董事提名人聲明

公告日期 2014-08-30
中海發(fā)展股份有限公司獨立董事提名人聲明


提名人中國海運(集團)總公司,現(xiàn)提名王國樑為中海發(fā)展股份
有限公司第七屆董事會獨立董事候選人,并已充分了解被提名人職業(yè)
專長、教育背景、工作經(jīng)歷、兼任職務(wù)等情況。被提名人已書面同意
出任中海發(fā)展股份有限公司第七屆董事會獨立董事候選人(參見該獨
立董事候選人聲明)。
提名人認(rèn)為,被提名人具備獨立董事任職資格,與中海發(fā)展股份
有限公司之間不存在任何影響其獨立性的關(guān)系,具體聲明如下:


一、被提名人具備上市公司運作的基本知識,熟悉相關(guān)法律、行
政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件,具有五年以上法律、經(jīng)濟、財務(wù)、
管理或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。被提名人尚未根
據(jù)《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨立董事
資格證書。被提名人已承諾在本次提名后,參加上海證券交易所舉辦
的最近一期獨立董事資格培訓(xùn)并取得獨立董事資格證書。


二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要
求:
(一)《中華人民共和國公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定;
(二)《中華人民共和國公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定;
(三)中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者
退(離)休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通
知》的規(guī)定;
(四)中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉
建設(shè)的意見》關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定;

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(五)中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定;
(六)中國證券業(yè)協(xié)會《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》關(guān)于證券
分析師兼任職務(wù)的規(guī)定;
(七)其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。


三、被提名人具備獨立性,不屬于下列情形:
(一)在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主
要社會關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會關(guān)系是指
兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
(二)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市
公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;
(三)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單
位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;
(四)在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員;
(五)為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財
務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員,包括提供服務(wù)的中介機構(gòu)的項目組全
體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人;
(六)在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重
大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員,或者在該業(yè)務(wù)
往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;
(七)最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列舉情形的人員;
(八)其他上海證券交易所認(rèn)定不具備獨立性的情形。


四、獨立董事候選人無下列不良紀(jì)錄:
(一)近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰;
(二)處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的

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期間;
(三)近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評;
(四)曾任職獨立董事期間,連續(xù)兩次未出席董事會會議,或者
未親自出席董事會會議的次數(shù)占當(dāng)年董事會會議次數(shù)三分之一以上;
(五)曾任職獨立董事期間,發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。


五、包括中海發(fā)展股份有限公司在內(nèi),被提名人兼任獨立董事的
境內(nèi)上市公司數(shù)量未超過五家,被提名人在中海發(fā)展股份有限公司連
續(xù)任職未超過六年。


六、被提名人王國樑先生具備較豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗,為
高級會計師。


本提名人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨
立董事備案及培訓(xùn)工作指引》對獨立董事候選人任職資格進行核實并
確認(rèn)符合要求。
本提名人保證上述聲明真實、完整和準(zhǔn)確,不存在任何虛假陳述
或誤導(dǎo)成分,本提名人完全明白做出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。
特此聲明。




提名人:中國海運(集團)總公司
(蓋章或簽名)
2014 年 8 月 26 日



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