主題：廣東明珠：獨立董事候選人聲明

公告日期 2014-11-14
獨立董事候選人聲明
本人廖朝理,已充分了解并同意由提名人廣東明珠集團股份有限公司董事會提名為廣東明珠集團股份有限公司第七屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明,本人具備獨立董事任職資格,保證不存在任何影響本人擔任廣東明珠集團股份有限公司獨立董事獨立性的關系,具體聲明如下:
一、本人具備上市公司運作的基本知識,熟悉相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件,具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗,并已根據(jù)《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規(guī)定取得獨立董事資格證書。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求:
(一)《公司法》關于董事任職資格的規(guī)定;
(二)《公務員法》關于公務員兼任職務的規(guī)定;
(三)中央紀委、中央組織部《關于規(guī)范中管干部辭去公職或者退(離)休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定;
(四)中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》關于高校領導班子成員兼任職務的規(guī)定;
(五)中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定;
(六)其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、本人具備獨立性,不屬于下列情形:
(一)在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
(二)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;
(三)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;
(四)在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員;
(五)為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員,包括提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人;
(六)在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務往來的單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員,或者在該業(yè)務往來單位的控股股東單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;
(七)最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員;
(八)其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、本人無下列不良紀錄:
(一)近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰;
(二)處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間;
(三)近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評;
(四)曾任職獨立董事期間,連續(xù)兩次未出席董事會會議,或者未親自出席董事會會議的次數(shù)占當年董事會會議次數(shù)三分之一以上;
(五)曾任職獨立董事期間,發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括廣東明珠集團股份有限公司在內,本人兼任獨立董事的境內上市公司數(shù)量未超過五家;本人在廣東明珠集團股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。
六、本人具備較豐富的會計專業(yè)知識和經驗,并至少具備注冊會計師、高級會計師、會計學專業(yè)副教授或者會計學專業(yè)博士學位等四類資格之一。(本條適用于以會計專業(yè)人士身份被提名為獨立董事候選人的情形,請具體選擇符合何種資格)。
(本人是中國注冊會計師、注冊稅務師、高級會計師,是廣東省財政廳預算評審專家及廣東省政府采購評審專家。)
本人已經根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓工作指引》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實并確認符合要求。
本人完全清楚獨立董事的職責,保證上述聲明真實、完整和準確,不存在任何虛假陳述或誤導成分,本人完全明白作出虛假聲明可能導致的后果。上海證券交易所可依據(jù)本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
本人承諾:在擔任廣東明珠集團股份有限公司獨立董事期間,將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求,接受上海證券交易所的監(jiān)管,確保有足夠的時間和精力履行職責,作出獨立判斷,不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。
本人承諾:如本人任職后出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形的,本人將自出現(xiàn)該等情形之日起 30 日內辭去獨立董事職務。
特此聲明。
聲明人:廖朝理
二○一四年十一月七日

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