主題：冠農(nóng)股份：非公開發(fā)行限售股上市流通公告

日期：2015-06-19附件下載

證券代碼:600251 證券簡稱:冠農(nóng)股份 公告編號(hào):臨2015-044


新疆冠農(nóng)果茸集團(tuán)股份有限公司
非公開發(fā)行限售股上市流通公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。



重要內(nèi)容提示:
● 本次限售股上市流通數(shù)量為60,642,008股
● 本次限售股上市流通日期為 2015 年 6 月 24 日


一、本次限售股上市類型
(一)本次限售股上市類型為:非公開發(fā)行限售股
(二)非公開發(fā)行限售股核準(zhǔn)情況:
2014 年 1 月 10 日,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)新疆冠農(nóng)果茸
集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》證監(jiān)許可【2014】81 號(hào)文核準(zhǔn),公
司向特定對象長信基金管理有限責(zé)任公司、財(cái)通基金管理有限公司非公開發(fā)行人
民幣普通股(A 股)股票 30,321,004 股。本次非公開發(fā)行完成后,公司股本增
加至 392,421,004 股。
(三)非公開發(fā)行限售股股份登記情況:
本次非公開發(fā)行新增股份已于 2014 年 6 月 24 日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。
(四)非公開發(fā)行限售股鎖定期安排:
自發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。


二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
經(jīng)公司 2014 年年度股東大會(huì)批準(zhǔn),公司實(shí)施了“以總股本 392,421,004 股
為基數(shù),2015 年 5 月 18 日為股權(quán)登記日,2015 年 5 月 19 日為除權(quán)日,向全體
1
股東以資本公積金每股轉(zhuǎn)贈(zèng) 1 股”的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案,實(shí)施后公司總股
本為 784,842,008 股,增加 392,421,004 股。其中,本次非公開發(fā)行的限售股份
數(shù)量由 30,321,004 股變更為 60,642,008 股。


三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
長信基金管理有限責(zé)任公司、財(cái)通基金管理有限公司承諾:在本次非公開發(fā)
行中認(rèn)購的股份自登記在本公司名下之日起 12 個(gè)月內(nèi)不上市交易或轉(zhuǎn)讓。
截至本公告日,本次非公開發(fā)行股票的認(rèn)購對象均嚴(yán)格履行了承諾,不存在
相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。


四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
(一)保薦機(jī)構(gòu)及保薦人變更情況
2013 年 7 月,公司聘請宏源證券股份有限公司(以下簡稱“宏源證券”)
為公司 2014 年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)并履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。宏源證券指派
了張城鋼先生、金濤先生具體擔(dān)任公司的保薦及持續(xù)督導(dǎo)工作。
2015 年 3 月申銀萬國證券股份有限公司(以下簡稱“申銀萬國”)以換股
方式吸收合并宏源證券,申銀萬國作為合并后的存續(xù)公司承繼及承接宏源證券的
全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、人員、合同及其他一切權(quán)利與義務(wù),并以申銀萬國和宏
源證券的證券類資產(chǎn)及負(fù)債(凈資產(chǎn))出資設(shè)立申萬宏源證券有限公司,申萬宏
源證券有限公司設(shè)立申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司(以下簡稱“申萬宏源
承銷保薦”)。公司于 2015 年 3 月與申萬宏源承銷保薦簽署《補(bǔ)充協(xié)議》,約
定由申萬宏源承銷保薦繼續(xù)作為保薦機(jī)構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
2015 年 4 月,公司收到申萬宏源承銷保薦《關(guān)于更換新疆冠農(nóng)果茸集團(tuán)股
份有限公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的告知函》,鑒于原保薦代表人張城鋼先生工作
變動(dòng),申萬宏源承銷保薦委派保薦代表人閆緒奇先生接替,繼續(xù)履行公司持續(xù)督
導(dǎo)職責(zé)。變更后,公司 2014 年非公開發(fā)行股份并上市的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人為
閆緒奇先生和金濤先生。
(二)保薦機(jī)構(gòu)意見
申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司作為公司非公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)階
段的保薦機(jī)構(gòu),對公司本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了核查,并出具核查
2
意見如下:
新疆冠農(nóng)果茸集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“冠農(nóng)股份”)本次限售股份解
除限售的數(shù)量、上市時(shí)間均符合《中華人民共和國公司法》、《上市公司證券發(fā)
行管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的要
求,本次解禁限售股份流通上市的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本保薦機(jī)構(gòu)對冠
農(nóng)股份非公開發(fā)行股票限售股解禁事項(xiàng)無異議。


五、本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數(shù)量為 60,642,008 股;
2、本次限售股上市流通日期為 2015 年 6 月 24 日。
3、本次限售股上市流通明細(xì)清單:
所持限售股份 持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
序號(hào) 股東名稱
數(shù)量(股) 公司總股本比例 數(shù)量(股) 數(shù)量(股)

長信基金-寧波銀
1 行-上海長江財(cái)富 29,780,000 3.79% 29,780,000 0
資產(chǎn)管理有限公司

長信基金-興業(yè)銀
2 行-民生加銀資產(chǎn) 26,500,000 3.38% 26,500,000 0
管理有限公司

財(cái)通基金-工商銀
行-財(cái)通基金-富春
3 4,362,008 0.56% 4,362,008 0
定增分級 8 號(hào)資產(chǎn)
管理計(jì)劃

合 計(jì) 60,642,008 7.73% 60,642,008 0



六、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

單位:股 本次上市前 變動(dòng)數(shù) 本次上市后

有 限 售 條 件 的 流 其他境內(nèi)法人持有股份 60,642,008 -60,642,008 0
通股份 有限售條件的流通股份合計(jì) 60,642,008 -60,642,008 0

無 限 售條 件的 流A 股 724,200,000 +60,642,008 784,842,008
通股份 無限售條件的流通股份合計(jì) 724,200,000 +60,642,008 784,842,008

股份總額 784,842,008 0 784,842,008



3
七、上網(wǎng)公告附件
《申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于新疆冠農(nóng)果茸集團(tuán)股份有限公司非
公開發(fā)行股份限售股解禁的核查意見》


特此公告。




新疆冠農(nóng)果茸集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2015 年 6 月 18 日





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