主題：魯泰A高管窗口期交易“踩雷”

又到年報集中披露的窗口期，再有一家上市公司高管因為買入公司股份“踩雷”。

昨日，深交所發(fā)出監(jiān)管函指出，魯泰A（000726）預約于3月30日披露2015年年報。潘平利作為魯泰高管，2月29日（定期報告公告前30日內(nèi)）買入魯泰B股股票2100股，成交金額21126元。

深交所指出，上述行為違反了交易所《主板上市公司規(guī)范運作指引》第3.8.15條規(guī)定，希望其吸取教訓，嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法規(guī)及本所《上市規(guī)則》等的規(guī)定，杜絕此類事件發(fā)生。魯泰A2015年中報顯示，潘平利為公司國際業(yè)務部經(jīng)理，持有公司股份12.61萬股。

值得注意的是，今年2月以來，深交所針對“窗口期”違規(guī)交易發(fā)布了多份監(jiān)管函，涉及多家上市公司，如奧飛動漫（002292）副總裁陳德榮因在公司業(yè)績快報披露前10日的“窗口期”內(nèi)交易股票，違反相關規(guī)定，受到深交所監(jiān)管。

深交所3月2日的監(jiān)管函顯示，奧飛動漫擬于2月29日披露2015年年度業(yè)績快報。根據(jù)相關規(guī)定，業(yè)績快報披露前10日為“窗口期”，公司董監(jiān)高人員等不得買賣公司股票。而陳德榮于2月23日賣出公司股票8.75萬股，交易金額為358.75萬元。其行為違反了《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定。

此外，廣博股份（002103）、科大訊飛（002230）等公司的董監(jiān)高的身上也出現(xiàn)類似情況。深交所3月1日發(fā)布的監(jiān)管函顯示，廣博股份擬于2月29日披露2015年度業(yè)績快報，但公司董事胡志明在2月25日以67.14萬元買入公司股票2萬股。深交所2月22日發(fā)布的監(jiān)管函顯示，科大訊飛2015年年報預約披露時間為2016年3月15日，但公司實際控制人的一致行動人吳相會在2月15日（年報披露前30日內(nèi)）賣出公司股份20萬股，交易金額為565.18萬元。

《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務代表及前述人員的配偶，在公司定期報告公告前30日內(nèi)；公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后兩個交易日內(nèi)；上述敏感期不得買賣公司股票及其衍生品種。


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