主題：麗珠集團(tuán)：關(guān)于簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告


本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。


2016 年 9 月 20 日，麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“麗珠集
團(tuán)”）非公開發(fā)行 A 股股票已實(shí)施完成，非公開發(fā)行 29,098,203 股新股。本次非
公開發(fā)行募集資金總額為 1,457,819,970.30 元，扣除承銷保薦費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)
驗(yàn)資費(fèi)等共計(jì) 37,519,603.53 元，實(shí)際募集資金凈額為 1,420,300,366.77 元，其中，
計(jì)入股本人民幣 29,098,203.00 元，計(jì)入資本公積人民幣 1,391,202,163.77 元。瑞
華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就上述情況出具了驗(yàn)資報(bào)告（瑞華驗(yàn)字[2016]
第 40030019 號(hào)），確認(rèn)本次發(fā)行的認(rèn)購(gòu)資金到位，本次發(fā)行新增公司注冊(cè)資本及
股本。
為了規(guī)范公司募集資金的使用及管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深
圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司募集資金管理制度等有關(guān)規(guī)
定，公司于 2016 年 9 月 26 日召開了第八屆董事會(huì)第二十九會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于公司開立募集資金專項(xiàng)賬戶并簽署募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的議案》，
公司分別在浙商銀行股份有限公司深圳分行營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“浙商銀行”）、中
國(guó)工商銀行股份有限公司珠海分行（以下簡(jiǎn)稱“工商銀行”）開設(shè)了募集資金專戶，
公司控股子公司珠海市麗珠單抗生物技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“麗珠單抗”）在中
國(guó)光大銀行股份有限公司珠海人民路支行（以下簡(jiǎn)稱“光大銀行”）開設(shè)了募集資
金專戶。
現(xiàn)麗珠集團(tuán)、麗珠單抗及民生證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“民生證券”）分
別與浙商銀行、工商銀行及光大銀行簽署了《關(guān)于麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“三方監(jiān)管協(xié)議”），協(xié)議的主要條款如下：
甲方：麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司、（與光大銀行簽署三方監(jiān)管協(xié)議中，公
司與珠海市麗珠單抗生物技術(shù)有限公司合稱為甲方）
乙方：浙商銀行股份有限公司深圳分行營(yíng)業(yè)部、中國(guó)工商銀行股份有限公司
珠海分行、中國(guó)光大銀行股份有限公司珠海人民路支行
丙方：民生證券股份有限公司
一、開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶詳情如下：
開戶人 開戶行 銀行賬號(hào) 存儲(chǔ)金額（元） 用途

麗珠集團(tuán) 浙商銀行 5840000010120100270438 301,820,000.00 長(zhǎng)效微球技術(shù)研發(fā)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目

艾普拉唑系列創(chuàng)新產(chǎn)品深度開發(fā)

及產(chǎn)業(yè)化升級(jí)項(xiàng)目、對(duì)麗珠單抗增

麗珠集團(tuán) 工商銀行 2002020719100613577 1,077,680,366.77 資投資建設(shè)“治療用抗體藥物研發(fā)

與產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”、補(bǔ)充流動(dòng)資

金及償還銀行貸款

對(duì)麗珠單抗增資投資建設(shè)“治療用
麗珠單抗 光大銀行 78050188000044050 40,800,000.00
抗體藥物研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”

二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工
作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及甲方制訂
的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行
使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。
丙方根據(jù)深圳證券交易所的要求定期對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集
資金專戶存儲(chǔ)情況。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人于春宇、陳斯可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)
印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資
料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；
丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法
身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)
保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
 六、甲方一次或 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過 5000 萬(wàn)元的，乙方
應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式或電子郵件的方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。 與
光大銀行簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議中該條內(nèi)容為：甲方一次或 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶
中支取的金額超過 816 萬(wàn)元的，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式或電子郵件的方式通知
丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。）
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，
應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換
后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
八、乙方三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以
及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或丙方可以要求甲方單方面
終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。同時(shí)為依照相關(guān)法規(guī)履行募集資金監(jiān)管工作，
甲方可以或丙方要求甲方另行開具募集資金專戶。
九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位
公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。
特此公告。




麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2016 年 9 月 27 日

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