主題：中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行限售股上市流通公告




2017年03月22日02:52 證券時報
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●本次限售股上市流通數(shù)量為456,201,118股

●本次限售股上市流通日期為2017年3月27日

一、本次限售股上市類型

（一）本次限售股上市類型為非公開發(fā)行限售股

（二）非公開發(fā)行限售股核準(zhǔn)情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]175號文核準(zhǔn)，公司向特定對象天弘基金管理有限公司、中國長城資產(chǎn)管理公司、西南證券(6.440, 0.05, 0.78%)股份有限公司、東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司、泰達(dá)宏利基金管理有限公司、上海瑞京資產(chǎn)管理有限公司、中國葛洲壩(12.170, 0.01, 0.08%)集團(tuán)公司（現(xiàn)已更名為“中國葛洲壩集團(tuán)有限公司”）非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）1,117,318,435股。本次非公開發(fā)行完成后，公司股本增加至4,604,777,412股。

（三）非公開發(fā)行限售股股份登記情況

本次發(fā)行新增股份已于2014年3月25日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。

（四）非公開發(fā)行限售股鎖定期安排

中國葛洲壩集團(tuán)有限公司認(rèn)購的股票自2014年3月25日起 36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，可上市流通時間為2017年3月26日（非交易日順延）。鑒于2017年3月26日為非交易日，故上述股份可上市流通時間為2017年3月27日；其他投資者認(rèn)購的股票自2014年3月25日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，可上市流通時間為2015年3月26日。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量沒有發(fā)生變化。

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

本次可上市流通限售股持有人為中國葛洲壩集團(tuán)有限公司。上述持有人承諾其認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

截至本公告日，本次可上市流通限售股持有人嚴(yán)格履行了上述承諾。

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

五、保薦機構(gòu)核查意見

保薦機構(gòu)中信建投證券股份有限公司認(rèn)為：

1.本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；

2.本次限售股份解除限售的數(shù)量和上市流通時間符合相關(guān)法律法規(guī)及限售承諾；

3.本次限售股份流通上市的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整；

4.本保薦機構(gòu)對葛洲壩非公開發(fā)行股票限售股解禁事項無異議。

本公司2014年非公開發(fā)行股票的原簽字保薦代表人為彭波、沈洪利，其中，彭波先生因個人原因于2016年8月離職，簽字保薦代表人由彭波、沈洪利變更為董軍峰、沈洪利。

六、本次限售股上市流通情況

本次限售股上市流通數(shù)量為456,201,118股；

本次限售股上市流通日期為2017年3月27日；





本次限售股上市流通明細(xì)清單：

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七、股本變動情況表

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八、中國葛洲壩集團(tuán)有限公司關(guān)于不減持本公司股票的承諾

2016年1月28日，為了維護(hù)本公司股票價格的穩(wěn)定，中國葛洲壩集團(tuán)有限公司承諾：自2016年1月29日起24個月內(nèi)不通過二級市場、大宗交易減持本公司股份。截至目前，中國葛洲壩集團(tuán)有限公司嚴(yán)格履行了上述承諾，該承諾仍在履行當(dāng)中。上述456,201,118股有限售條件流通股自2017年3月26日起解除限售后，中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司依然遵守上述承諾，在2018年1月28日之前不減持。

九、上網(wǎng)公告附件

中信建投證券股份有限公司關(guān)于中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行限售股份上市流通的核查意見。

特此公告。

中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司

董事會

2017年3月22日


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