主題：美菱電器：關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品投資的進(jìn)展公告

合肥美菱股份有限公司

關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品投資的進(jìn)展公告


本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)合肥美菱股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）分別于2016
年11月25日、12月13日召開的第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議、第八屆監(jiān)事會(huì)第十
四次會(huì)議、2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議通過的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行
理財(cái)產(chǎn)品投資的議案》，在確保公司募集資金投資項(xiàng)目正常使用的前提下，同意
公司使用最高不超過90,000萬元人民幣的閑置募集資金（該額度可以滾動(dòng)使用）
投資安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，投資期限一年（自公司股東大會(huì)審
議通過之日起）。本次使用閑置募集資金進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品投資，不存在變相改變募
集資金用途的行為。本事項(xiàng)公司獨(dú)立董事已發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司保薦機(jī)
構(gòu)申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司出具了無異議的核查意見。

2016年12月20日，公司與華夏銀行股份有限公司合肥分行簽訂《華夏銀行機(jī)
構(gòu)客戶增盈策略保本型定制理財(cái)產(chǎn)品銷售協(xié)議書》，公司以閑置募集資金30,000
萬元認(rèn)購華夏銀行股份有限公司合肥分行的“增盈策略保本型3號(hào)”銀行理財(cái)產(chǎn)
品。詳細(xì)情況公司于2016年12月23日在指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國證
券報(bào)》、《香港商報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上以公告形式（2016-079
號(hào)）進(jìn)行了披露。目前，該筆理財(cái)產(chǎn)品已于2017年6月22日到期。

為提高募集資金使用效率，本著股東利益最大化原則，降低財(cái)務(wù)成本，近日，
公司以閑置募集資金30,000萬元分別購買上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司肥分
行、東亞銀行(中國)有限公司合肥分行及中國民生銀行股份有限公司合肥分行銀
行的保本理財(cái)產(chǎn)品，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、本次購買理財(cái)產(chǎn)品的主要情況

（一）認(rèn)購上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司合肥分行的“上海浦東發(fā)展銀
行利多多對(duì)公結(jié)構(gòu)性存款2017年JG0752期”銀行理財(cái)產(chǎn)品

2017年6月23日，公司與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司合肥分行簽訂《利
多多對(duì)公結(jié)構(gòu)性存款固定持有期產(chǎn)品合同》（保證收益型），公司以閑置募集資金
10,000萬元認(rèn)購上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司合肥分行的結(jié)構(gòu)性存款理財(cái)產(chǎn)
品。具體情況如下：
1、產(chǎn)品名稱：上海浦東發(fā)展銀行利多多對(duì)公結(jié)構(gòu)性存款2017年JG0752期

2、產(chǎn)品類型：保證收益型

3、產(chǎn)品評(píng)級(jí)：極低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品（PR1）

4、產(chǎn)品期限：3個(gè)月

5、理財(cái)計(jì)劃成立日：2017年6月24日

6、理財(cái)計(jì)劃到期日：2017年9月24日

7、預(yù)期收益率：4.50%（年化）

8、投資總額：10,000萬元

9、資金來源：公司閑置募集資金

10、投資范圍：主要投資于銀行間市場(chǎng)央票、國債金融債、企業(yè)債、短融、
中期票據(jù)、同業(yè)拆借、同業(yè)存款、債券或票據(jù)回購等，同時(shí)銀行通過主動(dòng)性管理
和運(yùn)用結(jié)構(gòu)簡單、風(fēng)險(xiǎn)較低的相關(guān)金融工具來提高該產(chǎn)品的收益率。

11、理財(cái)產(chǎn)品到期本金及收益兌付：浦發(fā)銀行將于投資到期日當(dāng)天（如到期
日為非工作日，則兌付日順延至下一工作日,同時(shí)投資期限也相應(yīng)延長）兌付存
款本金和產(chǎn)品收益。

12、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：公司與浦發(fā)銀行股份有限公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系。

公司本次以閑置募集資金10,000萬元購買浦發(fā)銀行保證收益型理財(cái)產(chǎn)品，占
公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的1.96%。

（二）認(rèn)購東亞銀行(中國)有限公司合肥分行的“東亞銀行結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)
品”銀行理財(cái)產(chǎn)品

2017年6月23日，公司與東亞銀行(中國)有限公司合肥分行簽訂《結(jié)構(gòu)性理
財(cái)產(chǎn)品申請(qǐng)書》，基于公司與東亞銀行（中國）有限公司合肥分行簽署的《東亞
銀行（中國）有限公司合肥分行結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品投資協(xié)議》（簽署日期：2017年3
月22日），公司向東亞銀行(中國)有限公司合肥分行申請(qǐng)敘做結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品。
具體情況如下：

1、產(chǎn)品名稱：東亞銀行結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品

2、產(chǎn)品類型：保本浮動(dòng)收益型

3、產(chǎn)品評(píng)級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品（PR1）

4、產(chǎn)品期限：187天

5、理財(cái)計(jì)劃成立日：2017年6月23日
6、理財(cái)計(jì)劃到期日：2017年12月27日

7、預(yù)期收益率：

（1）假若澳元/美元參考價(jià)在觀察期內(nèi)曾觸及或超出限定范圍的最高或最低
限價(jià)，客戶于到期日將可獲取年收益率4.6%之潛在收益；

（2）否則，客戶于到期日將可獲取年收益率1.3%之保證收益。

8、投資總額：10,000萬元

9、資金來源：公司閑置募集資金

10、投資方向：外幣結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品（指銀行在客戶自愿承擔(dān)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
的前提下，向客戶提供的將一定資金與指定的某種或某幾種外幣匯率掛鉤投資的
結(jié)構(gòu)性理財(cái)產(chǎn)品），掛鉤指標(biāo)：澳元兌美元。

11、理財(cái)產(chǎn)品到期本金及收益兌付：東亞銀行將于到期日當(dāng)天將客戶理財(cái)投
資本金及相關(guān)投資收益劃轉(zhuǎn)至客戶賬戶。

12、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：公司與東亞銀行股份有限公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系。

公司本次以閑置募集資金10,000萬元購買東亞銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品，占公司
最近一期經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的1.96%。

（三）認(rèn)購中國民生銀行股份有限公司合肥分行的“中國民生銀行人民幣
結(jié)構(gòu)性存款D-1款”銀行理財(cái)產(chǎn)品

2017年6月22日，公司與中國民生銀行股份有限公司合肥分行簽訂《中國民
生銀行理財(cái)產(chǎn)品合同（機(jī)構(gòu)版）D》，公司以閑置募集資金10,000萬元認(rèn)購中國民
生銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款D-1款理財(cái)產(chǎn)品。具體情況如下：

1、產(chǎn)品名稱：中國民生銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款D-1款

2、產(chǎn)品類型：保本浮動(dòng)收益型

3、產(chǎn)品評(píng)級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品（PR2）

4、產(chǎn)品期限：185天

5、理財(cái)計(jì)劃成立日：2017年6月23日

6、理財(cái)計(jì)劃到期日：2017年12月25日

7、預(yù)期收益率：不低于4.60%（年化）

8、投資總額：10,000萬元

9、資金來源：公司閑置募集資金
10、掛鉤標(biāo)的：USD3M-LIBOR（表示倫敦同業(yè)市場(chǎng)美元三個(gè)月期限拆借利率）

11、投資范圍：本理財(cái)產(chǎn)品銷售所匯集資金作為名義本金，并以該名義本金
的資金成本與交易對(duì)手?jǐn)⒆魍顿Y收益和USD3M-LIBOR掛鉤的金融衍生品交易。

12、理財(cái)產(chǎn)品到期本金及收益兌付：民生銀行將于到期日后的兩個(gè)工作日內(nèi)
支付理財(cái)本金及收益。

13、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：公司與民生銀行股份有限公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系。

公司本次以閑置募集資金10,000萬元購買民生銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品，占公司
最近一期經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的1.96%。

二、公司募集資金進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品投資的影響

1、公司堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值”的原則，在確
保公司募集資金投資計(jì)劃和安全使用的前提下，以閑置募集資金進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品投
資，并視公司資金情況決定具體投資期限，合理進(jìn)行產(chǎn)品組合，且所投資的產(chǎn)品
不進(jìn)行質(zhì)押，同時(shí)考慮產(chǎn)品贖回的靈活度。因此本次公司以閑置募集資金30,000
萬元購買銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行，不存在變相改變
募集資金用途的行為，且有利于提高資金的使用效率和收益。

2、通過適度的低風(fēng)險(xiǎn)保本型理財(cái)產(chǎn)品投資，能獲得一定的投資效益，可進(jìn)
一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司股東獲取更多的投資回報(bào)。

三、公告日前十二個(gè)月內(nèi)購買理財(cái)產(chǎn)品情況

截至本公告披露日，公司及子公司過去12個(gè)月內(nèi)累計(jì)購買銀行及信托理財(cái)產(chǎn)
品且尚未到期的余額共計(jì)202,520萬元（含本次購買的30,000萬元），占公司最近
一期經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的39.748%，其中，公司及子公司以自
有閑置資金購買銀行及信托理財(cái)產(chǎn)品金額112,520萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的22.084%；公司以閑置募集資金購買保本型銀行
理財(cái)產(chǎn)品金額合計(jì)90,000萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東的凈
資產(chǎn)的17.664%。本次公司購買信托理財(cái)產(chǎn)品及子公司購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)
在公司董事會(huì)和股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）針對(duì)募集資金存放與使用風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：

1、公司股東大會(huì)及董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營層行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)
合同文件，由財(cái)務(wù)管理部具體操作。公司將選擇安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)
較低的穩(wěn)健型的保本型理財(cái)產(chǎn)品投資品種，及時(shí)分析和跟蹤保本型理財(cái)產(chǎn)品投
向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，
控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、建立臺(tái)賬管理，對(duì)資金運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做
好資金使用的賬務(wù)核算工作。

3、公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)投資理財(cái)資金使用與保管情況的審計(jì)與監(jiān)督，
每個(gè)季度末應(yīng)對(duì)所有保本型理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原
則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向董事會(huì)報(bào)告。

4、公司建立了《募集資金管理制度》，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
的投資范圍及決策審批進(jìn)行了明確的規(guī)定，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。

5、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)有權(quán)對(duì)上述閑置募集資金使用情
況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

6、公司將依據(jù)上市公司的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)低風(fēng)險(xiǎn)投
資理財(cái)以及相應(yīng)的損益情況。

（二）針對(duì)投資相關(guān)人員操作和道德風(fēng)險(xiǎn)，擬采取措施如下：

1、公司投資參與人員負(fù)有保密義務(wù)，不應(yīng)將有關(guān)信息向任何第三方透露，
公司投資參與人員及其他知情人員不應(yīng)與公司投資相同的保本型理財(cái)產(chǎn)品，否則
將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2、實(shí)行崗位分離操作：投資業(yè)務(wù)的審批、資金入賬及劃出、買賣（申購、
贖回）崗位分離。

3、資金密碼和交易密碼分人保管，并定期進(jìn)行修改。

4、負(fù)責(zé)投資的相關(guān)人員離職的，應(yīng)在第一時(shí)間修改資金密碼和交易密碼。

五、備查文件

1、合肥美菱股份有限公司第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；

2、合肥美菱股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議；

3、合肥美菱股份有限公司2016年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議。



特此公告



合肥美菱股份有限公司 董事會(huì)

二〇一七年六月二十四日



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