主題：中國(guó)巨石2017年度股東大會(huì)的法律意見書



　　關(guān)于中國(guó)巨石股份有限公司

　　2017 年度股東大會(huì)

　　的法律意見書北京市嘉源律師事務(wù)所

　　二〇一八年四月十一日關(guān)于中國(guó)巨石股份有限公司

　　2017 年度股東大會(huì)的法律意見書

　　嘉源(2018)-04-041

　　致：中國(guó)巨石股份有限公司

　　受中國(guó)巨石股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的委托，北京市嘉源律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)作為公司證券事務(wù)的常年法律顧問(wèn)，指派律師出席了公司2017年度股東大會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”)，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》以及《中國(guó)巨石股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)的規(guī)定對(duì)本次股東大會(huì)的召集與召開程序、出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議表決程序等事項(xiàng)出具法律意見如下：

　　一、本次股東大會(huì)的召集與召開程序

　　本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，公司于 2018年 3月 20日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)以及巨潮資訊網(wǎng)站(www.cninfo.com.cn)上以公告形式刊登了《中國(guó)巨石股份有限公司關(guān)于召開 2017年年度股東大會(huì)的通知》?！稌?huì)議通知》中載明了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的時(shí)間及地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的對(duì)象、登記辦法、登記時(shí)間、地點(diǎn)及股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程等有關(guān)事項(xiàng)。

　　本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2018

　　年 4 月 11 日下午 13:30 在北京市海淀區(qū)復(fù)興路 17 號(hào)國(guó)海廣場(chǎng) 2 號(hào)樓 10 層會(huì)議室如期召開，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)曹江林先生主持。網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)向公司股東提供的網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)進(jìn)行。

　　本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集、召開程序均符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

　　二、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員資格

　　本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日為 2018年 4月 2日。

　　經(jīng)本所律師查驗(yàn)，出席或委托代理人出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共 37名，持有公司有表決權(quán)股份 1292999561 股，占股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總

　　數(shù)的 44.3022%。列席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員為公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和本所律師。

　　出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東和代理人均持有相關(guān)持股證明，其中委托代理人持有書面授權(quán)委托書。

　　經(jīng)本所律師查驗(yàn)，上述參會(huì)人員均有權(quán)或已獲得了合法有效的授權(quán)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，其資格符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

　　三、本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)表決程序

　　出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或股東代理人對(duì)《會(huì)議通知》中列明的事項(xiàng)

　　進(jìn)行了審議，并以書面記名投票表決方式進(jìn)行表決。在審議構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東進(jìn)行了回避。表決結(jié)束后推舉股東代表和監(jiān)事進(jìn)行監(jiān)票、計(jì)票，2名股東代表和 1名公司監(jiān)事對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果分別進(jìn)行清點(diǎn)及一并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在清點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)后當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。

　　本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

　　四、本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票

　　公司就本次股東大會(huì)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，股東可以通過(guò)上海證券交易所提供的上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票。通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00

　　-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15-15:00。

　　根據(jù)上海證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果，本次股東大會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東及股東代理人共計(jì) 26名，持有公司有表決權(quán)股份

　　26124303股，占股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.8951%。對(duì)于通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投

　　票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)上海證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。

　　本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

　　五、本次股東大會(huì)的審議事項(xiàng)及表決結(jié)果

　　本次股東大會(huì)所審議的事項(xiàng)與《會(huì)議通知》中所列事項(xiàng)相符，本次股東大會(huì)沒(méi)有對(duì)《會(huì)議通知》中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決，也未出現(xiàn)修改原事項(xiàng)和提出新事項(xiàng)的情形。本次股東大會(huì)審議的各項(xiàng)事項(xiàng)均合法獲得通過(guò)，具體如下：

　　序號(hào) 議案內(nèi)容

　　同意 反對(duì) 棄權(quán)是否

　　通過(guò) 票數(shù)(股) 比例(%) 票數(shù)(股)比例

　　(%)

　　票數(shù)(股)比例

　　(%)

　　1

　　2017年年度報(bào)告及

　　2017年年度報(bào)告摘要

　　1292975261 99.9981 24300 0.0019 0 0.0000 是

　　2

　　2017年度董事會(huì)工

　　作報(bào)告 1292975261 99.9981 24300 0.0019 0 0.0000是

　　3

　　2017年度監(jiān)事會(huì)工

　　作報(bào)告 1292975261 99.9981 24300 0.0019 0 0.0000是

　　2017年度財(cái)務(wù)決算

　　報(bào)告 1292975261 99.9981 24300 0.0019 0 0.0000是

　　2017年度利潤(rùn)分配

　　預(yù)案 1292574541 99.9671 425020 0.0329 0 0.0000是

　　2017年度資本公積

　　金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案 1292975261 99.9981 24300 0.0019 0 0.0000是

　　關(guān)于2017年度審計(jì)費(fèi)用暨續(xù)聘天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

　　為公司2018年度審

　　計(jì)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案

　　1292975261 99.9981 24300 0.0019 0 0.0000 是關(guān)于公司2018年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的議案

　　8.01關(guān)于公司與中建材國(guó)際貿(mào)易有限公司關(guān)聯(lián)交易的議案

　　(中國(guó)建材回避表決)

　　505763865 99.9951 24300 0.0049 0 0.0000 是

　　4

　　序號(hào) 議案內(nèi)容

　　同意 反對(duì) 棄權(quán)是否

　　通過(guò) 票數(shù)(股) 比例(%) 票數(shù)(股)比例

　　(%)

　　票數(shù)(股)比例

　　(%)

　　8.02關(guān)于公司與連云港中復(fù)連眾復(fù)合材料集團(tuán)有限公司關(guān)聯(lián)交易的議案(中國(guó)建材回避表決)

　　505763865 99.9951 24300 0.0049 0 0.0000 是

　　8.03關(guān)于公司與振石控股集團(tuán)有限公司下屬直接和間接控股公司關(guān)聯(lián)交易的議

　　案(振石集團(tuán)回避表決)

　　837867712 99.9970 24300 0.0030 0 0.0000 是

　　8.04關(guān)于公司與浙江恒石纖維基業(yè)有限公司下屬直接和間接控股公司關(guān)聯(lián)交易的議案(振石集團(tuán)回避表決)

　　837867712 99.9970 24300 0.0030 0 0.0000 是關(guān)于授權(quán)公司及子

　　公司2018年融資授信總額度的議案

　　1284250132 99.3233 8749429 0.6767 0 0.0000 是關(guān)于授權(quán)公司及全資子公司2018年為下屬子公司提供擔(dān)保總額度的議案

　　1252841994 96.8942 40156847 3.1057 720 0.0001 是關(guān)于公司及全資子公司巨石集團(tuán)有限

　　公司2018年發(fā)行公司債及非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的議案

　　1270930240 98.2931 7333432 0.5671 14735889 1.1398 是關(guān)于公司及子公司

　　2018年遠(yuǎn)期結(jié)售

　　匯、貨幣互換掉期及貴金屬期貨交易業(yè)務(wù)額度的議案

　　1285665409 99.4327 7333432 0.5671 720 0.0002 是《獨(dú)立董事2017年度述職報(bào)告》 1276897007 98.7546 24300 0.0018 16078254 1.2436是《審計(jì)委員會(huì)2017年度履職情況報(bào)告》

　　1276897007 98.7546 24300 0.0018 16078254 1.2436 是

　　5其中，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司股份低于 5%(不含)的中小投資者對(duì)上述議案的表決結(jié)果為:

　　序號(hào) 議案內(nèi)容

　　同意 反對(duì) 棄權(quán)是否

　　通過(guò) 票數(shù)(股) 比例(%) 票數(shù)(股) 比例(%) 票數(shù)(股)比例

　　(%)

　　1

　　2017年年度報(bào)告及

　　2017年年度報(bào)告摘要

　　50656316 99.9520 24300 0.0480 0 0.0000 是

　　2

　　2017年度董事會(huì)工作報(bào)告

　　50656316 99.9520 24300 0.0480 0 0.0000 是

　　3

　　2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

　　50656316 99.9520 24300 0.0480 0 0.0000 是

　　4

　　2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告

　　50656316 99.9520 24300 0.0480 0 0.0000 是

　　5

　　2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案

　　50255596 99.1613 425020 0.8387 0 0.0000 是

　　6

　　2017年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

　　50656316 99.9520 24300 0.0480 0 0.0000 是

　　7

　　關(guān)于2017年度審計(jì)費(fèi)用暨續(xù)聘天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

　　為公司2018年度審

　　計(jì)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案

　　50656316 99.9520 24300 0.0480 0 0.0000 是

　　8關(guān)于公司2018年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的議案

　　8.01關(guān)于公司與中建材國(guó)際貿(mào)易有限公司關(guān)聯(lián)交易的議案

　　50656316 99.9520 24300 0.0480 0 0.0000 是

　　8.02關(guān)于公司與連云港中復(fù)連眾復(fù)合材料集團(tuán)有限公司關(guān)聯(lián)交易的議案

　　50656316 99.9520 24300 0.0480 0 0.0000 是

　　8.03關(guān)于公司與振石控股集團(tuán)有限公司下屬直接和間接控股公司關(guān)聯(lián)交易的議案

　　50656316 99.9520 24300 0.0480 0 0.0000 是

　　6

　　序號(hào) 議案內(nèi)容

　　同意 反對(duì) 棄權(quán)是否

　　通過(guò) 票數(shù)(股) 比例(%) 票數(shù)(股) 比例(%) 票數(shù)(股)比例

　　(%)

　　8.04關(guān)于公司與浙江恒石纖維基業(yè)有限公司下屬直接和間接控股公司關(guān)聯(lián)交易的議案

　　50656316 99.9520 24300 0.0480 0 0.0000 是

　　9關(guān)于授權(quán)公司及子

　　公司2018年融資授信總額度的議案

　　41931187 82.7361 8749429 17.2639 0 0.0000 是

　　10關(guān)于授權(quán)公司及全資子公司2018年為下屬子公司提供擔(dān)保總額度的議案

　　10523049 20.7634 40156847 79.2351 720 0.0015 是

　　11關(guān)于公司及全資子公司巨石集團(tuán)有限

　　公司2018年發(fā)行公司債及非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的議案

　　28611295 56.4541 7333432 14.4698 14735889 29.0761 是

　　12關(guān)于公司及子公司

　　2018年遠(yuǎn)期結(jié)售

　　匯、貨幣互換掉期及貴金屬期貨交易業(yè)務(wù)額度的議案

　　43346464 85.5286 7333432 14.4698 720 0.0016 是

　　13《獨(dú)立董事2017年度述職報(bào)告》

　　34578062 68.2273 24300 0.0479 16078254 31.7248 是

　　14《審計(jì)委員會(huì)2017年度履職情況報(bào)告》

　　34578062 68.2273 24300 0.0479 16078254 31.7248 是

　　本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法、有效。

　　六、結(jié)論意見綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會(huì)的人員和召集人的資格均合法有效，本次股東大會(huì)的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

　　(以下無(wú)正文)

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