主題：貴航股份:有限售條件流通股上市流通的公告

轉發(fā)證券簡稱:貴航股份證券代碼:600523編號:臨 2011-001

貴州貴航汽車零部件股份有限公司

有限售條件流通股上市流通的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要提示:

●本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為 44，806，800 股

●本次有限售條件的流通股上市流通日為 2011 年 1 月 24 日

一、公司非公開發(fā)行股票的相關情況

貴州貴航汽車零部件股份有限公司(以下簡稱“公司”)2007 年非公開發(fā)

行股票有關事項經(jīng)第三屆董事會第八次會議及公司 2007 年第二、三次臨時股東

大會審議通過，并于 2007 年 12 月 19 日獲得中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[2007]491 號

文件批準。

2008 年 1 月 4 日，貴航集團以資產(chǎn)(貴航集團擁有的貴州華陽電工廠 100%

權益和其擁有的貴陽萬江航空機電有限公司 100%權益，兩項資產(chǎn)經(jīng)評估的交易

金額合計為 42，163.22 萬元)認購公司本次非公開發(fā)行的股票，認購股數(shù)為

44，806，800 股。2008 年 1 月 22 日，八家機構投資者以競價發(fā)行的方式認購公司

本次非公開發(fā)行的股票，發(fā)行價格確定為 11.01 元/股，認購股數(shù)為 30，000，000

股，募集資金凈額為 314，006，890 元。公司董事會根據(jù)中國證監(jiān)會核準文件要求

和公司股東大會的授權辦理了本次非公開發(fā)行股份的股權登記事宜。

本次非公開發(fā)行后，公司總股本由 218，793，800 股增加到 288，793，800 股。詳

見公司 2008 年 1 月 8 日及 2008 年 1 月 24 日刊登在《中國證券報》上的《非公

開發(fā)行股票發(fā)行結果暨股份變動公告》及上海證券交易所網(wǎng)站 ww.sse.com.cn)。

二、關于持有非公開發(fā)行限售股份股東對限售股份上市流通有關承諾:

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關規(guī)定，相關股東承諾如下:

1、中國貴州航空工業(yè)(集團)有限責任公司承諾:認購股份自發(fā)行完畢后

的 36 個月內不進行轉讓。

2、參與現(xiàn)金發(fā)行的八家機構投資者承諾:以競價發(fā)行的方式認購的股份自

發(fā)行完畢后的 12 個月內不進行轉讓。

三、非公開發(fā)行后至今公司股本變化情況

本次非公開發(fā)行后至今，公司股本數(shù)量未發(fā)生變化。此次流通前:股本結構

1

由于公司股權分置改革中的 989，430 股、7，251，216 股和 10，699，350 股分別于

2008 年 3 月 14 日、2008 年 9 月 16 日和 2010 年 9 月 14 日上市流通(詳見公司

2008 年 3 月 11 日、2008 年 9 月 11 日、2010 年 9 月 9 日刊登在《中國證券報》

上的《有限售條件的流通上市流通的公告》及上海證券交易所網(wǎng)站

ww.sse.com.cn)。; 2009 年 1 月 23 日，公司參與現(xiàn)金發(fā)行的八家機構投資者所

持的 30，000，000 股上市流通，致公司無限售流通股增加至 151，215，976 股。(詳

見公司 2009 年 1 月 20 日刊登在《中國證券報》上的《有限售條件的流通上市流

通的公告》及上海證券交易所網(wǎng)站 ww.sse.com.cn)。

四、本次有限售條件的流通股上市情況

1、本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為 44，806，800 股;

2、本次有限售條件的流通股上市流通日為 2011 年 1 月 24 日;

3、有限售條件的流通股上市明細清單:

單位:股

持有有限售條件的

序號股東名稱本次上市數(shù)量

流通股股份數(shù)量

中國貴州航空工業(yè)(集團)有限

1137，387，32444，806，800

責任公司

五、股本變動結構表

單位:股

股份類別本次上市前變動數(shù)本次上市后

2、國有法人持有股份137，577，824-44，806，80092，771，024

有限售條件 3、其他境內法人持有股份000

的流通股份 4、外資持股000

有限售條件的流通股合計137，577，824-44，806，80092，771，024

無限售條件 A 股151，215，976+44，806，800196，022，776

的流通股份 無限售條件的流通股份合計151，215，976+44，806，800196，022，776

股份總額288，793，8000288，793，800

特此公告。

貴州貴航汽車零部件股份有限公司

董事會

2011 年 1 月 19 日

2

中國建銀投資證券有限責任公司

關于貴州貴航汽車零部件股份有限公司

2007 年非公開發(fā)行限售股份上市流通申請的

核查報告

上市公司股票簡稱:貴航股份

上市公司股票代碼:600523

保薦機構名稱:中國建銀投資證券有限責任公司

保薦代表人名稱:陳宇濤 鄭佑長

中國建銀投資證券有限責任公司關于貴州貴航汽車零部件股份有限

公 2007 年非公開發(fā)行限售股份上市流通申請的核查報告

貴州貴航汽車零部件股份有限公司(以下簡稱“貴航股份”)于 2008 年 1 月

4 日采取非公開發(fā)行股票方式向中國貴州航空工業(yè)(集團)有限責任公司(以下

簡稱“貴航集團”)發(fā)行了 4，480.68 萬股股份。貴航集團作出了限售承諾:自本次

非公開發(fā)行結束之日起，貴航集團所認購的股份在三十六個月內不進行轉讓。該

部分股份可上市交易的時間為 2011 年 1 月 5 日。貴航集團嚴格遵守了限售承諾。

中國建銀投資證券有限責任公司(以下簡稱“中投證券”)作為貴航股份 2007

年非公開發(fā)行的保薦機構，根據(jù)相關法律法規(guī)，出具關于貴航股份 2007 年非公

開發(fā)行限售股份上市流通的核查報告。

一、2007 年非公開發(fā)行限售股份持有人的持股情況

2007 年 12 月 19 日，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[2007]491 號文《關于核準貴

州貴航汽車零部件股份有限公司非公開發(fā)行股票的通知》批復，貴航股份分別于

2008 年 1 月 4 日和 2008 年 1 月 22 日采取非公開發(fā)行股票方式向貴航集團和機

構投資者發(fā)行了 7，480.68 萬股股份。其中，貴航集團以其持有的貴州華陽電工廠

100%權益和貴陽萬江航空機電有限公司 100%權益經(jīng)評估作價人民幣 42，163.22

萬元認購上述發(fā)行股份中的 4，480.68 萬股。本次對貴航集團發(fā)行股票的禁售期為

36 個月，禁售期自 2008 年 1 月 5 日至 2011 年 1 月 4 日止。

二、2007 年非公開發(fā)行限售股份持有人的承諾

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》等相關規(guī)定，貴航集團作為貴航股份2007

年非公開發(fā)行對象，貴航集團作出特別承諾:自本次非公開發(fā)行結束之日起，貴

航集團所認購的股份在三十六個月內不進行轉讓。該部分股份可上市交易的時間

為2011年1月5日。

三、2007 年非公開發(fā)行限售股份持有人的承諾履行情況

經(jīng)核查，截至本核查報告出具日，貴航集團所持貴航股份限售股份數(shù)量為

13，738.73 萬股，包括其認購的貴航股份 2007 年非公開發(fā)行的股份 4，480.68 萬股。

貴航集團未出售其認購的貴航股份 2007 年非公開發(fā)行的股份。貴航集團嚴格遵

守了限售承諾。

四、保薦機構結論性意見

根據(jù)核查情況，中投證券就貴航集團所持貴航股份 2007 年非公開發(fā)行限售

股份上市流通問題出具如下結論性意見:

1、截至 2011 年 1 月 5 日，貴航集團通過認購貴航股份 2007 年非公開發(fā)行

股份的 4，480.68 萬股股份的鎖定期屆滿;

2、貴航集團嚴格履行了股份限售承諾;

3、本次 2007 年非公開發(fā)行限售股份上市流通符合上海證券交易所相關規(guī)則

和上市公司非公開發(fā)行股票業(yè)務指引的相關規(guī)定;

4、本次 2007 年非公開發(fā)行限售股份上市流通不存在實質性障礙。

(以下無正文)

(此頁無正文，為《中國建銀投資證券有限責任公司關于貴州貴航汽車零部

件股份有限公司 2007 年非公開發(fā)行限售股份上市流通申請的核查報告》之簽字

蓋章頁)

保薦代表人簽字:

陳宇濤鄭佑長

保薦機構:中國建銀投資證券有限責任公司



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