主題：貴航股份:有限售條件流通股上市流通的公告

轉(zhuǎn)發(fā)證券簡(jiǎn)稱:貴航股份證券代碼:600523編號(hào):臨 2011-001

貴州貴航汽車零部件股份有限公司

有限售條件流通股上市流通的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要提示:

●本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為 44，806，800 股

●本次有限售條件的流通股上市流通日為 2011 年 1 月 24 日

一、公司非公開發(fā)行股票的相關(guān)情況

貴州貴航汽車零部件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)2007 年非公開發(fā)

行股票有關(guān)事項(xiàng)經(jīng)第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議及公司 2007 年第二、三次臨時(shí)股東

大會(huì)審議通過，并于 2007 年 12 月 19 日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2007]491 號(hào)

文件批準(zhǔn)。

2008 年 1 月 4 日，貴航集團(tuán)以資產(chǎn)(貴航集團(tuán)擁有的貴州華陽(yáng)電工廠 100%

權(quán)益和其擁有的貴陽(yáng)萬(wàn)江航空機(jī)電有限公司 100%權(quán)益，兩項(xiàng)資產(chǎn)經(jīng)評(píng)估的交易

金額合計(jì)為 42，163.22 萬(wàn)元)認(rèn)購(gòu)公司本次非公開發(fā)行的股票，認(rèn)購(gòu)股數(shù)為

44，806，800 股。2008 年 1 月 22 日，八家機(jī)構(gòu)投資者以競(jìng)價(jià)發(fā)行的方式認(rèn)購(gòu)公司

本次非公開發(fā)行的股票，發(fā)行價(jià)格確定為 11.01 元/股，認(rèn)購(gòu)股數(shù)為 30，000，000

股，募集資金凈額為 314，006，890 元。公司董事會(huì)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件要求

和公司股東大會(huì)的授權(quán)辦理了本次非公開發(fā)行股份的股權(quán)登記事宜。

本次非公開發(fā)行后，公司總股本由 218，793，800 股增加到 288，793，800 股。詳

見公司 2008 年 1 月 8 日及 2008 年 1 月 24 日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》上的《非公

開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》及上海證券交易所網(wǎng)站 ww.sse.com.cn)。

二、關(guān)于持有非公開發(fā)行限售股份股東對(duì)限售股份上市流通有關(guān)承諾:

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，相關(guān)股東承諾如下:

1、中國(guó)貴州航空工業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司承諾:認(rèn)購(gòu)股份自發(fā)行完畢后

的 36 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

2、參與現(xiàn)金發(fā)行的八家機(jī)構(gòu)投資者承諾:以競(jìng)價(jià)發(fā)行的方式認(rèn)購(gòu)的股份自

發(fā)行完畢后的 12 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

三、非公開發(fā)行后至今公司股本變化情況

本次非公開發(fā)行后至今，公司股本數(shù)量未發(fā)生變化。此次流通前:股本結(jié)構(gòu)

1

由于公司股權(quán)分置改革中的 989，430 股、7，251，216 股和 10，699，350 股分別于

2008 年 3 月 14 日、2008 年 9 月 16 日和 2010 年 9 月 14 日上市流通(詳見公司

2008 年 3 月 11 日、2008 年 9 月 11 日、2010 年 9 月 9 日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》

上的《有限售條件的流通上市流通的公告》及上海證券交易所網(wǎng)站

ww.sse.com.cn)。; 2009 年 1 月 23 日，公司參與現(xiàn)金發(fā)行的八家機(jī)構(gòu)投資者所

持的 30，000，000 股上市流通，致公司無(wú)限售流通股增加至 151，215，976 股。(詳

見公司 2009 年 1 月 20 日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》上的《有限售條件的流通上市流

通的公告》及上海證券交易所網(wǎng)站 ww.sse.com.cn)。

四、本次有限售條件的流通股上市情況

1、本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為 44，806，800 股;

2、本次有限售條件的流通股上市流通日為 2011 年 1 月 24 日;

3、有限售條件的流通股上市明細(xì)清單:

單位:股

持有有限售條件的

序號(hào)股東名稱本次上市數(shù)量

流通股股份數(shù)量

中國(guó)貴州航空工業(yè)(集團(tuán))有限

1137，387，32444，806，800

責(zé)任公司

五、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

單位:股

股份類別本次上市前變動(dòng)數(shù)本次上市后

2、國(guó)有法人持有股份137，577，824-44，806，80092，771，024

有限售條件 3、其他境內(nèi)法人持有股份000

的流通股份 4、外資持股000

有限售條件的流通股合計(jì)137，577，824-44，806，80092，771，024

無(wú)限售條件 A 股151，215，976+44，806，800196，022，776

的流通股份 無(wú)限售條件的流通股份合計(jì)151，215，976+44，806，800196，022，776

股份總額288，793，8000288，793，800

特此公告。

貴州貴航汽車零部件股份有限公司

董事會(huì)

2011 年 1 月 19 日

2

中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司

關(guān)于貴州貴航汽車零部件股份有限公司

2007 年非公開發(fā)行限售股份上市流通申請(qǐng)的

核查報(bào)告

上市公司股票簡(jiǎn)稱:貴航股份

上市公司股票代碼:600523

保薦機(jī)構(gòu)名稱:中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司

保薦代表人名稱:陳宇濤 鄭佑長(zhǎng)

中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司關(guān)于貴州貴航汽車零部件股份有限

公 2007 年非公開發(fā)行限售股份上市流通申請(qǐng)的核查報(bào)告

貴州貴航汽車零部件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“貴航股份”)于 2008 年 1 月

4 日采取非公開發(fā)行股票方式向中國(guó)貴州航空工業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司(以下

簡(jiǎn)稱“貴航集團(tuán)”)發(fā)行了 4，480.68 萬(wàn)股股份。貴航集團(tuán)作出了限售承諾:自本次

非公開發(fā)行結(jié)束之日起，貴航集團(tuán)所認(rèn)購(gòu)的股份在三十六個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。該

部分股份可上市交易的時(shí)間為 2011 年 1 月 5 日。貴航集團(tuán)嚴(yán)格遵守了限售承諾。

中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中投證券”)作為貴航股份 2007

年非公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，出具關(guān)于貴航股份 2007 年非公

開發(fā)行限售股份上市流通的核查報(bào)告。

一、2007 年非公開發(fā)行限售股份持有人的持股情況

2007 年 12 月 19 日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2007]491 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)貴

州貴航汽車零部件股份有限公司非公開發(fā)行股票的通知》批復(fù)，貴航股份分別于

2008 年 1 月 4 日和 2008 年 1 月 22 日采取非公開發(fā)行股票方式向貴航集團(tuán)和機(jī)

構(gòu)投資者發(fā)行了 7，480.68 萬(wàn)股股份。其中，貴航集團(tuán)以其持有的貴州華陽(yáng)電工廠

100%權(quán)益和貴陽(yáng)萬(wàn)江航空機(jī)電有限公司 100%權(quán)益經(jīng)評(píng)估作價(jià)人民幣 42，163.22

萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)上述發(fā)行股份中的 4，480.68 萬(wàn)股。本次對(duì)貴航集團(tuán)發(fā)行股票的禁售期為

36 個(gè)月，禁售期自 2008 年 1 月 5 日至 2011 年 1 月 4 日止。

二、2007 年非公開發(fā)行限售股份持有人的承諾

根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，貴航集團(tuán)作為貴航股份2007

年非公開發(fā)行對(duì)象，貴航集團(tuán)作出特別承諾:自本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起，貴

航集團(tuán)所認(rèn)購(gòu)的股份在三十六個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。該部分股份可上市交易的時(shí)間

為2011年1月5日。

三、2007 年非公開發(fā)行限售股份持有人的承諾履行情況

經(jīng)核查，截至本核查報(bào)告出具日，貴航集團(tuán)所持貴航股份限售股份數(shù)量為

13，738.73 萬(wàn)股，包括其認(rèn)購(gòu)的貴航股份 2007 年非公開發(fā)行的股份 4，480.68 萬(wàn)股。

貴航集團(tuán)未出售其認(rèn)購(gòu)的貴航股份 2007 年非公開發(fā)行的股份。貴航集團(tuán)嚴(yán)格遵

守了限售承諾。

四、保薦機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見

根據(jù)核查情況，中投證券就貴航集團(tuán)所持貴航股份 2007 年非公開發(fā)行限售

股份上市流通問題出具如下結(jié)論性意見:

1、截至 2011 年 1 月 5 日，貴航集團(tuán)通過認(rèn)購(gòu)貴航股份 2007 年非公開發(fā)行

股份的 4，480.68 萬(wàn)股股份的鎖定期屆滿;

2、貴航集團(tuán)嚴(yán)格履行了股份限售承諾;

3、本次 2007 年非公開發(fā)行限售股份上市流通符合上海證券交易所相關(guān)規(guī)則

和上市公司非公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)指引的相關(guān)規(guī)定;

4、本次 2007 年非公開發(fā)行限售股份上市流通不存在實(shí)質(zhì)性障礙。

(以下無(wú)正文)

(此頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司關(guān)于貴州貴航汽車零部

件股份有限公司 2007 年非公開發(fā)行限售股份上市流通申請(qǐng)的核查報(bào)告》之簽字

蓋章頁(yè))

保薦代表人簽字:

陳宇濤鄭佑長(zhǎng)

保薦機(jī)構(gòu):中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司



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