主題：寧波聯(lián)合高管涉嫌內(nèi)幕交易


http://www.nbd.com.cn 2013-01-22 09:35 來源: 騰訊網(wǎng)

核心提示： 日前，寧波證監(jiān)局已經(jīng)著手調(diào)查寧波聯(lián)合高管打造體外公司涉嫌內(nèi)幕交易一事。


寧波聯(lián)合高管打造體外公司 疑似利益輸送平臺(tái)
據(jù)寧波聯(lián)合三季報(bào)顯示，公司股東結(jié)構(gòu)發(fā)生了兩大重要的變化，一是中機(jī)集團(tuán)繼五礦發(fā)展之后完全退出了十大股東之列。二是，一家名為“杭州盛泰聯(lián)”的投資公司突然出現(xiàn)在了二股東的位置上，該公司持股8288596股，計(jì)為總股本的2.74%。
據(jù)了解，杭州盛泰聯(lián)成立于2011年7月6日，注冊資本1500萬元，公司其股東分別為：王維和持股40%、陳建華持股20%、戴曉峻持股10%、沈偉持股10%、周兆惠持股10%、董慶慈持股10%。而這六人，分別為寧波聯(lián)合總裁、監(jiān)事會(huì)主席、副總裁、副總裁（剛辭職）、副總裁、董秘兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，且該公司法人王維和又恰為寧波聯(lián)合的總裁。

盛泰聯(lián)屬于寧波聯(lián)合的高管體外公司，而該公司持有如此多的股票，寧波聯(lián)合卻從未對外公開披露過。根據(jù)工商資料表明的注冊地尋訪，更驚人的是，那里并沒有所謂的“杭州盛泰聯(lián)投資有限公司”。杭州盛泰聯(lián)投資，只是寧波聯(lián)合高管為了秘密持股而依托大股東虛設(shè)的一個(gè)殼公司。而過盛泰聯(lián)持股寧波聯(lián)合正是在后者經(jīng)歷密集利空、股價(jià)低迷、控股股東想剔除公司高管期間。寧波聯(lián)合的高管們?yōu)楹尾粡亩壥袌鲈龀侄x擇設(shè)立殼公司進(jìn)行持股？三季度至今已接近半年，為何寧波聯(lián)合秘而不宣？盛泰聯(lián)是否是利益輸送平臺(tái)？

寧波聯(lián)合公告澄而不清 建體外公司涉信披違規(guī)

2013年1月15日，寧波聯(lián)合針對質(zhì)疑發(fā)布了澄清公告。但澄清公告只針對“高管涉嫌有組織群體性內(nèi)幕交易”做出了澄清，而對涉嫌內(nèi)幕交易等問題一律未提及。

公告稱，盛泰聯(lián)公司系寧波聯(lián)合高級管理人員共同出資設(shè)立的公司，買入寧波聯(lián)合股票并長期持有，是基于對公司的長遠(yuǎn)發(fā)展抱有信心。盛泰聯(lián)公司所持有的寧波聯(lián)合股票尚未達(dá)到5%，且盛泰聯(lián)公司買入后尚無賣出行為。

盛泰聯(lián)通過利空吃貨的事實(shí)，寧波聯(lián)合并沒有提出任何意見。因此，問題的關(guān)鍵在于盛泰聯(lián)與上市公司本身異常緊密的關(guān)聯(lián)。寧波聯(lián)合公告表示：“該公司自成立起至今，除申購新股和投資‘寧波聯(lián)合’股票外，未開展其他任何經(jīng)營業(yè)務(wù)?！边@種說法，進(jìn)一步地說明，盛泰聯(lián)極有可能是寧波聯(lián)合高管群為購買寧波聯(lián)合股票專設(shè)的平臺(tái)。否則，何以解釋其從未在二級市場購買其他公司股票？此外，根據(jù)《上交所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》司高管設(shè)立的其他公司，屬于“上市公司關(guān)聯(lián)法人”；高監(jiān)董、持股5%以上的股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人，應(yīng)當(dāng)將其與上市公司存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系及時(shí)告知公司；上市公司應(yīng)更新關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系信息。如果上市公司及高管未履行上述申報(bào)、披露義務(wù)，則涉嫌違規(guī)。寧波聯(lián)合并未披露過盛泰聯(lián)的相關(guān)情況，因此屬于信披違規(guī)。

而公告稱管理層買入本公司股票并長期持有，是基于對公司的長遠(yuǎn)發(fā)展抱有信心，進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)。這些高管才剛剛買沒多久，不好說是長期投資。而且按照這個(gè)說法，公司管理層設(shè)立團(tuán)隊(duì)公司買入公司股票，成為了二股東，這樣的事情董事會(huì)肯定是要說法的。而且，盛泰聯(lián)的股東悉數(shù)為原控股股東的舊臣高管，榮盛系高管代表無一入股，這并不利于核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性。

寧波聯(lián)合打造灰色地帶 或?yàn)榇蠊蓶|控盤鋪路

據(jù)知情人士透露，盛泰聯(lián)這個(gè)殼公司的股東都是老高管，全部來自于原控股股東寧波開發(fā)區(qū)那邊，現(xiàn)在榮盛控股的老板李水榮想把這批人都洗出去，安插自己的人。大股東默許了高管層這么干，讓他們拿點(diǎn)利益，未來會(huì)將他們清洗出去。副總裁沈偉原是房地產(chǎn)平臺(tái)公司寧波聯(lián)合建設(shè)開發(fā)公司總經(jīng)理，現(xiàn)在這個(gè)公司持股的二級項(xiàng)目公司都被收歸寧波聯(lián)合母公司直接持股了，相當(dāng)于建設(shè)開發(fā)就被架空，于是沈偉也就出局了。

董事長李水榮在有意無意地縱容股價(jià)操縱和內(nèi)幕交易，實(shí)際上是為了控盤，而使用這樣的手段也并非是第一次。李水榮入主寧波聯(lián)合后，與老股東之間并沒有達(dá)成戰(zhàn)略信任。為此，原老股東中機(jī)集團(tuán)和五礦發(fā)展謀求主動(dòng)退出。其間就發(fā)生了寧波聯(lián)合“妖”名遠(yuǎn)揚(yáng)的“銻礦事件”：2010年8月，李水榮為配合五礦發(fā)展和中機(jī)集團(tuán)的減持，在公司沒有涉礦經(jīng)歷下宣布和土耳其公司合作開采銻礦，股價(jià)也因此在4天內(nèi)暴漲35%，中機(jī)和五礦在趁機(jī)大筆減持的同時(shí)，也讓旗下派駐的董事及高管相繼辭去職務(wù)。

李水榮目的就是是控制董事會(huì)后進(jìn)而控制高管層，因此，目前李水榮已經(jīng)棋至中盤，他需要將最后留在高管層中的“舊人”洗去。因此，寧波聯(lián)合在此前密集釋放利空的同時(shí)，由高管幫籌建體外公司趁機(jī)低吸公司股票，這些或許只是寧波聯(lián)合控股股東清洗現(xiàn)有高管的前奏。

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