主題：麗珠集團(tuán)：境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市及掛牌交易進(jìn)展的提示

特別提示：
　　1、公司已于2013年12月13日收到香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)交所”）上市委員會原則上有條件批準(zhǔn)本公司境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)交所主板上市及掛牌交易的函件。本公司擬向深圳證券交易所申請公司B股股票自2013年12月23日起停牌，停牌前一個交易日即2013年12月20日為公司B股股票最后交易日。此后公司B股股票將進(jìn)入現(xiàn)金選擇權(quán)派發(fā)、行權(quán)申報、行權(quán)清算交收階段，不再交易。預(yù)計公司本次B股現(xiàn)金選擇權(quán)的股權(quán)登記日及派發(fā)日為最后交易日后的第三個工作日，即2013年12月25日，申報期為2013年12月26日至2014年1月2日期間的交易日上午9:30—11:30，下午1:00—3:00，申報截止時間為2013年12月2日下午3：00。
　　2、如果現(xiàn)金選擇權(quán)行權(quán)申報結(jié)束后，出現(xiàn)公司B股前三名公眾股東的合計持股比例超過公眾持股量的50%的情形，導(dǎo)致公司不能滿足香港聯(lián)交所上市規(guī)則上市條件，現(xiàn)金選擇權(quán)將不予清算交收，方案終止，公司B股將復(fù)牌并繼續(xù)于深交所B股市場交易。
　　3、在現(xiàn)金選擇權(quán)實施完畢及確定在香港開戶的境外公眾股股東人數(shù)不少于300人后，本公司將向深交所申請B股股票摘除，并于取得香港聯(lián)交所正式批準(zhǔn)公司H股上市的批準(zhǔn)函后，以H股形式在香港聯(lián)交所主板上市及掛牌交易。
　　4、公司能否取得香港聯(lián)交所正式批準(zhǔn)公司H股上市的批準(zhǔn)函尚存在不確定性，提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險。
　　一、關(guān)于項目進(jìn)展情況
　　2013年2月20日，本公司召開2013年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于公司境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市及掛牌交易的方案的議案》；本公司已向中國證券監(jiān)督管理委員會提交了關(guān)于境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)交所主板上市及掛牌交易的申請，并于2013年4月15日取得中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書》（130242號）；本公司已向香港聯(lián)交所提交了關(guān)于本公司境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)交所主板上市及掛牌交易A1申請表(A1Submission)，并于2013年6月6日正式獲得香港聯(lián)交所下發(fā)的受理函（CaseNumber:20130429-I13037-0001）。
　　本公司已于2013年9月29日收到中國證券監(jiān)督管理委員會對公司境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)交所主板上市及掛牌交易申請的《關(guān)于核準(zhǔn)麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司到香港交易所主板上市的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]1248號），核準(zhǔn)本公司將現(xiàn)有的111,993,354股境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)為境外上市外資股并到香港聯(lián)交所主板上市等事項。于2013年12月13日，本公司取得香港聯(lián)交所上市委員會原則上有條件批準(zhǔn)本公司境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)交所主板上市及掛牌交易的函件。
　　本公司擬向深圳證券交易所申請公司B股股票自2013年12月23日起停牌，停牌前一個交易日即2013年12月20日為公司B股股票最后交易日。此后公司B股股票將進(jìn)入現(xiàn)金選擇權(quán)派發(fā)、行權(quán)申報、行權(quán)清算交收階段，不再交易。
　　二、關(guān)于境內(nèi)交易操作指南
　　本公司于2013年10月21日召開第七屆董事會第二十二次會議審議通過《關(guān)于授權(quán)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為公司H股股份名義持有人暨指定國信證券（香港）經(jīng)紀(jì)有限公司為公司B轉(zhuǎn)H項目境外代理券商的議案》，同意公司授權(quán)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算公司”）為公司境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)交所主板上市及掛牌交易項目之公司H股股份名義持有人及指定國信證券（香港）經(jīng)紀(jì)有限公司為公司B轉(zhuǎn)H項目境外代理券商。
　　本公司于2013年10月22日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）發(fā)布了《麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司B轉(zhuǎn)H境內(nèi)業(yè)務(wù)指南>及<中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司B轉(zhuǎn)H境內(nèi)業(yè)務(wù)投資者操作指南>的提示性公告》。投資者可登陸巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）查閱《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司B轉(zhuǎn)H境內(nèi)業(yè)務(wù)指南》（以下簡稱“《B轉(zhuǎn)H境內(nèi)業(yè)務(wù)指南》”）及《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司B轉(zhuǎn)H境內(nèi)業(yè)務(wù)投資者操作指南》（以下簡稱“《B轉(zhuǎn)H境內(nèi)業(yè)務(wù)投資者操作指南》”）電子版。
　　三、關(guān)于轉(zhuǎn)托管事項
　　為確保公司B股轉(zhuǎn)H股后，投資者能夠順利進(jìn)行交易，投資者應(yīng)向開戶證券公司確認(rèn)其交易系統(tǒng)是否已實施改造與更新，只有實施并完成交易系統(tǒng)改造與更新的證券公司，方能提供轉(zhuǎn)換后H股實時行情并接受交易申報，若開戶證券公司已確認(rèn)不進(jìn)行交易系統(tǒng)的改造與更新，投資者可根據(jù)《B轉(zhuǎn)H境內(nèi)業(yè)務(wù)指南》的規(guī)定，辦理相關(guān)轉(zhuǎn)托管事宜。其中：境內(nèi)投資者所持股份只可在境內(nèi)各證券公司間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管（以下簡稱“境內(nèi)轉(zhuǎn)托管”）。境外投資者所持股份可申請由境內(nèi)證券公司轉(zhuǎn)托管至境外證券公司（以下簡稱“跨境轉(zhuǎn)托管”）。在境內(nèi)交易的投資者（包括境內(nèi)投資者和境內(nèi)交易境外投資者）僅可賣出，不可買入公司H股。境外投資者完成跨境轉(zhuǎn)托管后，即可按一般H股交易規(guī)則買入或賣出本公司H股股票，而不受交易限制。
　　關(guān)于轉(zhuǎn)托管費用收取情況的說明：
　　1、境內(nèi)轉(zhuǎn)托管不收費。
　　2、跨境轉(zhuǎn)托管手續(xù)費為“50港元/次+前一交易日收市總值之0.002%（不足1分的部分需進(jìn)位為1分，最低收費港幣2元）”。
　　特別提醒：中國結(jié)算公司深圳分公司為配合公司項目的順利實施，同意對公司H股上市前辦理跨境轉(zhuǎn)托管手續(xù)（公司現(xiàn)金選擇權(quán)實施完畢后即可辦理）的境外投資者免收上述手續(xù)費。公司H股上市后，境外投資者申請辦理跨境轉(zhuǎn)托管，需正常繳納手續(xù)費。
　　具體轉(zhuǎn)托管詳情，可查閱上述《B轉(zhuǎn)H境內(nèi)業(yè)務(wù)指南》和《B轉(zhuǎn)H境內(nèi)業(yè)務(wù)投資者操作指南》，也可向開戶證券公司或本公司咨詢。
　　四、關(guān)于現(xiàn)金選擇權(quán)方案的實施安排
　　根據(jù)公司境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)交所主板上市及掛牌交易方案的約定，本公司將通過深交所交易系統(tǒng)申報方式，以及本公司手工申報方式向除天誠實業(yè)有限公司、GAOLINGFUND,L.P.及SUNRISEPALACELIMITED（其所持股份由第一上海證券有限公司代持）以外的所有B股股東提供現(xiàn)金選擇權(quán)申報及行權(quán)服務(wù)。
　　預(yù)計公司本次B股現(xiàn)金選擇權(quán)的股權(quán)登記日及派發(fā)日為最后交易日后的第三個工作日，即2013年12月25日，申報期為2013年12月26日至2014年1月2日期間的交易日上午9:30—11:30，下午1:00—3:00，申報截止時間為2013年12月2日下午3：00。
　　如果現(xiàn)金選擇權(quán)行權(quán)申報結(jié)束后，出現(xiàn)公司B股前三名公眾股東的合計持股比例超過公眾持股量的50%的情形，導(dǎo)致公司不能滿足香港聯(lián)交所上市規(guī)則上市條件，現(xiàn)金選擇權(quán)將不予清算交收，方案終止，公司B股將復(fù)牌并繼續(xù)于深交所B股市場交易。
　　本公司將根據(jù)項目進(jìn)展情況另行及時披露有關(guān)現(xiàn)金選擇權(quán)派發(fā)公告及現(xiàn)金選擇權(quán)實施公告，敬請廣大投資者留意。
　　公司能否取得香港聯(lián)交所正式批準(zhǔn)公司H股上市的批準(zhǔn)函尚存在不確定性，提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險。
　　未來董事會將根據(jù)工作進(jìn)展情況，及時履行信息披露義務(wù)。
　　





境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市及掛牌交易取得香港聯(lián)合交易所有限公司上市委員會原則上有條件批準(zhǔn)的提示
　　本公司已于2013年12月13日取得香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)交所”）上市委員會原則上有條件批準(zhǔn)本公司境內(nèi)上市外資股轉(zhuǎn)換上市地以介紹方式在香港聯(lián)交所主板上市及掛牌交易申請的批準(zhǔn)文件。
　　本公司擬向深圳證券交易所申請公司B股股票自2013年12月23日起停牌，預(yù)計停牌前一個交易日即2013年12月20日為公司B股股票最后交易日。
　　此后公司B股股票將進(jìn)入現(xiàn)金選擇權(quán)派發(fā)、行權(quán)申報、行權(quán)清算交收階段，不再交易。
　　預(yù)計公司本次B股現(xiàn)金選擇權(quán)的股權(quán)登記日及派發(fā)日為最后交易日后的第三個工作日，即2013年12月25日，申報期為2013年12月26日至2014年1月2日期間的交易日上午9:30—11:30，下午1:00—3:00，申報截止時間為2013年12月2日下午3：00。
　　如果現(xiàn)金選擇權(quán)行權(quán)申報結(jié)束后，出現(xiàn)公司B股前三名公眾股東的合計持股比例超過公眾持股量的50%的情形，導(dǎo)致公司不能滿足香港聯(lián)交所上市規(guī)則上市條件，現(xiàn)金選擇權(quán)將不予清算交收，方案終止，公司B股將復(fù)牌并繼續(xù)于深交所B股市場交易。
　　現(xiàn)金選擇權(quán)實施完畢后，本公司將向深圳證券交易所申請B股股票摘除，并于取得香港聯(lián)交所正式批準(zhǔn)公司H股上市的批準(zhǔn)函后，以H股形式在香港聯(lián)交所主板上市及掛牌交易。
　　本公司將根據(jù)項目進(jìn)展情況另行及時公告公司B股現(xiàn)金選擇權(quán)具體實施日期等相關(guān)事宜，敬請投資者留意。
　　董事會將根據(jù)工作進(jìn)展情況，及時履行信息披露義務(wù)，并提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險。投資者如有疑問，請聯(lián)系以下主要當(dāng)事方：
　　
1、H 股上市申請人：麗珠醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司

地址：廣東省珠海市拱北桂花北路 132 號

項目負(fù)責(zé)人：李如才

項目經(jīng)辦人：王曙光、楊亮、陳姣

電話：0756-8135888

傳真：0756-8891070

2、中國財務(wù)顧問：國信證券股份有限公司

地址：深圳市紅嶺中路 1012 號國信證券大廈 16-26 層

項目負(fù)責(zé)人：余志情

項目經(jīng)辦人：胡晉、沈忱、張華

電話：0755-82130833

傳真：0755-82133419

3、境外獨家保薦人：國信證券（香港）融資有限公司

地址：香港德輔道中 199 號無限極廣場 16 樓 1604-6 室

保薦代表人：葉國均

項目組成員：高貴艷、應(yīng)仁基、黃美盈、張欣

電話：00852-28998300

傳真：00852-28997240

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