主題：美的集團：關(guān)于調(diào)整公司第四期股權(quán)激勵計劃

美的集團股份有限公司

　　 關(guān)于調(diào)整公司第四期股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格

　　 激勵對象名單及授予數(shù)量的公告

　　 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導

　　性陳述或重大遺漏。

　　 美的集團股份有限公司（以下簡稱 “公司 ” 、 “美的集團” ）第二屆董事會第二十二次會議于 2017 年 5 月 12 日 召開，會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第四期股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格、 激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》?，F(xiàn)將相關(guān)事項說明如下：

　　一、 第四期股權(quán)激勵計劃已履行的決策程序和批準情況

　　 1、 2017 年 3 月 29 日， 公司第二屆董事會第二十次會議審議通過了《美的集團股份有限公司第四期股票期權(quán)激勵計劃（草案）》（以下簡稱 “ 《第四期股票期權(quán)激勵計劃（草案）》 ” ）及其摘要。第二屆監(jiān)事會第十四次會議對公司 《第四期股票期權(quán)激勵計劃（草案） 》 激勵對象名單進行了核查。

　　 2、 2017 年 4 月 21 日，公司召開 2016 年年度股東大會，審議通過了《第四期股票期權(quán)激勵計劃（草案） 》 及其摘要、 《美的集團股份有限公司第四期股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理第四期股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》 等第四期股權(quán)激勵計劃相關(guān)議案。

　　 公司擬向 1,476 名激勵對象授予 9,898.2 萬份股票期權(quán)，行權(quán)價格為 33.72元/股。

　　二、 本次調(diào)整情況

　　 1、 因利潤分配涉及的調(diào)整

　　 公司以總股本 6,465,677,368 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金 10.00元的 2016 年度利潤分配方案已于 2017 年 5 月 10 日實施完畢。根據(jù)公司 《第四期股票期權(quán)激勵計劃（草案）》中關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，即在股票期權(quán)激勵計劃有效期內(nèi)，公司發(fā)生派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、增發(fā)股票等事項時， 應對股票期權(quán)的行權(quán)價格進行相應調(diào)整。

　　 根據(jù)上述利潤分配實施的情況，第四期股權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格由 33.72 元/股調(diào)整為 32.72 元/股。

　　 2、 因激勵對象離職或職務變動涉及的調(diào)整

　　 鑒于公司第四期股權(quán)激勵對象馮良成、邱大鵬、許鑫、 王劍、韓偉、尹學素、萬德龍、易愛保、李高林、郭寶川、楊鵬森、傅永釗、盧曉城等十三人因離職或職務變動原因，已不再滿足成為公司第四期股票期權(quán)激勵對象的條件，董事會調(diào)整了公司第四期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象和期權(quán)數(shù)量，將第四期股票期權(quán)激勵對象由 1,476 名變更為 1,463 名， 股票期權(quán)總量由 9,898.2 萬份調(diào)整為 9,827.4 萬份。

　　 經(jīng)上述調(diào)整之后，激勵對象被授予的股票期權(quán)的具體分配情況如下：

　　 類型 人數(shù) 擬分配期權(quán)數(shù)量 占本次授予期權(quán) 占公司目前總股

　　 （萬份） 總數(shù)的比例 本的比例

　　 研發(fā)人員 567 3,994.2 40.64% 0.62%

　　 制造人員 320 2,143.8 21.82% 0.33%

　　 品質(zhì)人員 118 830.4 8.45% 0.13%

　　其他業(yè)務骨干 458 2,859 29.09% 0.44%

　　三、 股票期權(quán)激勵計劃的調(diào)整對公司的影響

　　 第四期股權(quán)激勵計劃的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”） 以及公司 《第四期股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定， 且第四期股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、激勵對象及期權(quán)數(shù)量的調(diào)整不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

　　四、 監(jiān)事會對股權(quán)激勵計劃調(diào)整事項的核實情況

　　 1、鑒于公司以總股本 6,465,677,368 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金 10.00 元的 2016 年度利潤分配方案已于 2017 年 5 月 10 日實施完畢，同意董事會根據(jù)《第四期股票期權(quán)激勵計劃（草案） 》的規(guī)定， 將本次股權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格由 33.72 元/股調(diào)整為 32.72 元/股。

　　 2、 鑒于公司 13 名激勵對象因離職或職務變動原因，已不再滿足成為公司第四期股票期權(quán)激勵對象的條件，同意董事會調(diào)整公司第四期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象和期權(quán)數(shù)量，將第四期股票期權(quán)激勵對象由 1,476 名變更為 1,463 名， 股票期權(quán)總量由 9,898.2 萬份調(diào)整為 9,827.4 萬份。

　　 3、公司本次對第四期股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格、 激勵對象以及期權(quán)數(shù)量的調(diào)整，符合《管理辦法》及《第四期股票期權(quán)激勵計劃 （草案） 》的相關(guān)規(guī)定。

　　 4、本次調(diào)整后公司所確定的授予股票期權(quán)的激勵對象均符合《管理辦法》

　　等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，符合公司第四期股票期權(quán)激勵

　　計劃規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司第四期股票期權(quán)激勵對象的主體資格合法、

　　有效。

　　 5、除前述激勵對象因離職或職務變動原因不再滿足激勵對象條件而未獲得授予外，公司本次授予股票期權(quán)激勵對象的名單與2016年年度股東大會批準的第四期股票期權(quán)激勵計劃中規(guī)定的激勵對象相符。

　　五、 獨立董事意見

　　 1、董事會確定公司第四期股票期權(quán)的授予日為 2017 年 5 月 12 日 ，該授予

　　日符合《管理辦法》 及 《第四期股票期權(quán)激勵計劃 （草案） 》中關(guān)于授予日的相

　　關(guān)規(guī)定。

　　 2、公司本次股票期權(quán)授予符合《第四期股票期權(quán)激勵計劃 （草案） 》中關(guān)于激勵對象獲授股票期權(quán)的條件。

　　 3、 鑒于公司以總股本 6,465,677,368 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)

　　金 10.00 元的 2016 年度利潤分配方案已于 2017 年 5 月 10 日實施完畢，同意董

　　事會根據(jù)《第四期股票期權(quán)激勵計劃 （草案） 》的規(guī)定， 將本次股權(quán)激勵計劃的

　　行權(quán)價格由 33.72 元/股調(diào)整為 32.72 元/股。

　　 4、 鑒于公司 13 名激勵對象因離職或職務變動原因，已不再滿足成為公司第四期股票期權(quán)激勵對象的條件，同意董事會調(diào)整公司第四期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象和期權(quán)數(shù)量，將股票期權(quán)激勵對象由 1,476 名變更為 1,463 名 ， 股票期權(quán)總量由 9,898.2 萬份調(diào)整為 9,827.4 萬份。

　　 5、 公司本次股票期權(quán)激勵計劃授予的激勵對象均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，其作為公司第四期股票期權(quán)激勵對象的主體資格合法、有效。 除前述激勵對象因離職或職務變動原因不再滿足激勵對象條件而未獲得授予外， 激勵對象的名單與 2016 年年度股東大會批準的第四期股票期權(quán)激勵計劃中的激勵對象名單相符。

　　 公司本次股票期權(quán)激勵計劃的授予不會損害公司及其全體股東的利益。因此，我們一致同意公司第四期股票期權(quán)激勵計劃的授予日為 2017 年 5 月 12 日 ，并同意向符合條件的激勵對象授予股票期權(quán)。

　　六、 律師法律意見的結(jié)論性意見

　　 1、美的集團第四期股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)授予及本次調(diào)整相關(guān)事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準。

　　 2、授予 日的確定及本次調(diào)整，符合《管理辦法》及《第四期股票期權(quán)激勵

　　計劃 （草案） 》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。

　　 3、激勵對象不存在不符合獲授條件的情形，滿足《第四期股票期權(quán)激勵計劃 （草案） 》規(guī)定的授予條件。

　　七、 備查文件

　　 1、第二屆董事會第二十二次會議決議；

　　 2、第二屆監(jiān)事會第十六次會議決議；

　　 3、 美的集團股份有限公司獨立董事意見；

　　 4、 北京市嘉源律師事務所法律意見書。

　　 特此公告。

　　 美的集團股份有限公司董事會

　　 2017 年 5 月 13 日


【免責聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營金融島網(wǎng)絡(luò)平臺，從未開展任何咨詢、委托理財業(yè)務。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點，與金融島無關(guān)。金融島對任何陳述、觀點、判斷保持中立，不對其準確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風險，請讀者僅作參考，并請自行承擔相應責任。