主題：華邦健康：關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告

華邦生命健康股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告


本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，并對公告中的虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。


一、募集資金基本情況
華邦生命健康股份有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員
會《關(guān)于核準(zhǔn)華邦生命健康股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2015]2656 號）核準(zhǔn)，采用非公開發(fā)行股票的方式向特定對象發(fā)行人民幣普通
股 151,394,800 股 ， 每 股 發(fā) 行 價 格 12.80 元 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣
1,937,853,440 元，扣除西南證券股份有限公司保薦及承銷費用 30,000,000 元、
律師費用 1,200,000 元、會計師驗資費用 260,000 元、可抵扣增值稅進項稅
82,641.53 元后，募集資金凈額為人民幣 1,906,476,081.53 元。以上募集資金
已由四川華信（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了川華信驗（2015）
107 號驗資報告進行了審驗。
經(jīng)公司第六屆董事會第十九次會議、2016 年年度股東大會審議通過，公司
擬將“全渠道營銷體系建設(shè)項目”的募集資金 2 億元變更至公司全資子公司重
慶華邦制藥有限公司之全資子公司四川明欣藥業(yè)有限責(zé)任公司，用于成都市溫江
區(qū)海峽兩岸科技產(chǎn)業(yè)開發(fā)園新廠區(qū)建設(shè)項目，詳情參見公司于 2017 年 4 月 14
日在中國證券報、證券時報、上海證券報和巨潮網(wǎng)資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）
刊登的《華邦生命健康股份有限公司關(guān)于變更募集資金投資項目的公告》（公告
編號：2017014）。
二、簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》的規(guī)定，
公司和四川明欣藥業(yè)有限責(zé)任公司（以下共同簡稱“甲方”）、交通銀行股份有限
公司成都溫江支行（以下簡稱“乙方”）與保薦機構(gòu)西南證券有限責(zé)任公司（以
下簡稱“丙方”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“監(jiān)管協(xié)議”），主
要內(nèi)容如下：
（一）各專戶情況
1.甲方授權(quán)四川明欣藥業(yè)有限責(zé)任公司以四川明欣藥業(yè)有限責(zé)任公司名義
在交通銀行股份有限公司成都溫江支行開設(shè)募集資金專項賬戶，賬號為
511601019018817041376。該專戶僅用于募投項目實施主體四川明欣藥業(yè)有限責(zé)
任公司位于成都市溫江區(qū)海峽兩岸科技產(chǎn)業(yè)開發(fā)園新廠區(qū)建設(shè)項目募集資金的
存儲和使用，不得用作其他用途。
（二）甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。
（三）丙方作為甲方的保薦機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其
他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管
理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集
資金專戶存儲情況。
（四）甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人張海安、魏海濤可以隨時到乙方查詢、
復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的
資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙
方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份
證明和單位介紹信。
（五）乙方按月（每月 15 日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方
應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
（六）甲方一次或者十二個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1000 萬元
的，乙方應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
（七）丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人
的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議的要求向甲方、乙方書面通
知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

（八）乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情
況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募
集資金專戶。

（九）本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自
單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。



三、備查文件

《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》


特此公告。




華邦生命健康股份有限公司
董事會
2017 年 6 月 8 日



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