主題：新洋豐:監(jiān)事會議事規(guī)則

新洋豐農業(yè)科技股份有限公司

監(jiān)事會議事規(guī)則

（經2018年年度股東大會審議修訂）



第一章 總 則

第一條 為進一步完善公司法人治理結構，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權，確保
股東的整體利益和公司的發(fā)展，現(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《新洋豐農業(yè)科技
股份有限公司章程》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。


第二條 公司依法設立監(jiān)事會，行使監(jiān)督權，保障股東權益、公司利益和員工的合
法權益不受侵犯，對股東大會負責并報告工作。


第二章 監(jiān)事會的主要職責

第三條 監(jiān)事會行使下列職權：

（一）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；

（二）檢查公司財務；

（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法
規(guī)、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議，并向董事會通
報或者向股東大會報告，也可以直接向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構、證券交
易所或者其他部門報告；

（四）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員
予以糾正；

（五）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東
大會職責時召集和主持股東大會；

（六）向股東大會提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、
律師事務所等專業(yè)機構協(xié)助其工作，費用由公司承擔。


第四條 監(jiān)事會對董事、經理和其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經


全體監(jiān)事一致表決同意，有權向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘總經理或其
他高級管理人員的建議。


第五條 監(jiān)事會對董事、經理和其他高級管理人員的監(jiān)督記錄以及進行財務或專項
檢查的結果應成為對董事、經理和其他高級管理人員績效評價的重要依據(jù)。


第六條 監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)董事、經理和其他高級管理人員存在違反法律、法規(guī)或公司章
程的行為, 可以向董事會、股東大會反映,也可以直接向證券監(jiān)管機構及其他有關部門
報告。


第七條 監(jiān)事會行使職權時，必要時可以聘請律師事務所、會計師事務所等專業(yè)性
機構給予幫助。由此發(fā)生的費用由公司承擔。


第八條 公司在出現(xiàn)下列情況時，公司應召開但逾期未召開臨時股東大會的，監(jiān)事
會可以決議要求董事會召開臨時股東大會：

（一）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時；

（二）公司累計須彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；

（三）持有公司百分之十股份以上的股東提出時。


第九條 在年度股東大會上，監(jiān)事會應當宣讀有關公司過去一年的監(jiān)督專項報告，
內容為：

（一）公司財務的檢查情況；

（二）公司依法運作情況，董事、高層管理人員執(zhí)行公司職務時的盡職情況及對有
關法律、法規(guī)、《公司章程》及股東大會決議的執(zhí)行情況；

（三）監(jiān)事會認為應當向股東大會報告的其他重大事件。


監(jiān)事會認為有必要時，還可以對股東大會審議的提案出具意見，并提交獨立報告。


第十條 監(jiān)事會每年進行一次以上財務檢查，必要時可到下屬企業(yè)進行檢查、訪談，
全面了解公司經營運作情況，也可聘請律師事務所、會計師事務所或公司審計部門給予
幫助。


第十一條 監(jiān)事會每年有計劃地定期組織監(jiān)事進行政治、時事、政策法規(guī)、業(yè)務學
習，并參加國家權威部門組織的會議、培訓等活動，不斷地提高監(jiān)事的素質和合法監(jiān)督
能力。


第十二條 監(jiān)事會開展監(jiān)督工作和參加對外會議、培訓、聘請會計事務所幫助檢查
工作所需支付的費用由公司承擔。



第十三條 監(jiān)事會每年所需開支的費用，于前一年年底前將計劃提交董事會統(tǒng)籌安
排，在計劃內的開支，經監(jiān)事會召集人簽字生效，由公司給予辦理報帳。因特殊情況需
超計劃開支，需以報告形式報請董事長審批。


第十四條 監(jiān)事會的會議記錄、決議、年度監(jiān)事會工作報告，統(tǒng)一交公司董事會秘
書保存。


第三章 監(jiān)事會會議的召集及召開

第十五條 監(jiān)事會每6 個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。


第十六條 監(jiān)事會會議通知按以下形式送達全體監(jiān)事

（一）監(jiān)事會議召開十日前以書面、電子郵件形式通知全體監(jiān)事；

（二）臨時監(jiān)事會議召開三日前以書面、傳真、電子郵件形式通知全體監(jiān)事；

（三）緊急會議需提前三小時以電話、傳真形式通知全體監(jiān)事。


監(jiān)事會會議通知包括：舉行會議的日期、地點和會議期限；事由及議題；發(fā)出通知
的日期。


第十七條 監(jiān)事會會議應由二分之一以上的監(jiān)事出席方舉行。


監(jiān)事會會議應當由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代
為出席。


委托書應當載明代表人的姓名、代理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋
章。


代為出席會議的監(jiān)事應當在授權范圍內行使監(jiān)事的權利。


第十八條 監(jiān)事未出席監(jiān)事會議，亦未委托代表出席的，視為不履行監(jiān)事職責；監(jiān)
事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會會議，視為不能履行監(jiān)事職責，股東大會或職工代表大
會應當予以撤換。


第十九條 監(jiān)事會認為必要時，可要求公司董事、經理及其他高級管理人員、 內部
及外部審計人員出席監(jiān)事會會議，回答所關注的問題。被邀請參加監(jiān)事會會議人員應參
加會議。


第二十條 監(jiān)事會的表決程序：監(jiān)事會會議采取舉手或投票方式表決，監(jiān)事會會議
實行一事一表決，一人一票制。表決分同意和反對兩種，一般不能棄權。與會監(jiān)事應當
從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應當要求
該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權。



如果投棄權票必須申明理由并記錄在案。


第四章 監(jiān)事會決議和會議記錄

第二十一條 監(jiān)事會決議需經全體監(jiān)事的過半數(shù)通過并經出席會議監(jiān)事簽字后生
效。


第二十二條 監(jiān)事會會議應當有書面記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人應當在會議記
錄上簽名。出席會議的監(jiān)事有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出說明性記載。


會議結束時，出席會議監(jiān)事應在會議記錄或決議上簽字。


監(jiān)事不在會議記錄、決議上簽字，視同不履行監(jiān)事職責。


第二十三條 監(jiān)事會會議記錄至少包括以下內容：

（一）會議召開的日期、地點和召集人姓名；

（二）會議通知的發(fā)出情況；

（三）出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會的監(jiān)事（代理人）姓名；

（四）會議議程；

（五）監(jiān)事發(fā)言要點；

（六）每一決議事項或議案的表決方式和結果（表決結果應載贊成、反對或棄權的
票數(shù)）；

（七）其他應當在會議記錄中說明和記載的事項。


第二十四條 監(jiān)事會會議結束后一個工作日內應將監(jiān)事會決議和會議紀錄交至公司
董事會秘書，由公司董事會秘書報送深圳證券交易所備案，并根據(jù)深圳證券交易所的要
求進行公告。


監(jiān)事會決議應當經過與會監(jiān)事簽字確認。監(jiān)事應當保證監(jiān)事會決議公告的內容真
實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


監(jiān)事會決議公告應當包括以下內容：

（一） 會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明；

（二） 委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；

（三） 每項議案獲得的同意、反對、棄權票數(shù)，以及有關監(jiān)事反對或者棄權的理由；

（四） 審議事項的具體內容和會議形成的決議。


監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案至少保存10 年。



第二十五條 監(jiān)事應對監(jiān)事會決議承擔責任，但經證明在表決時曾表示異議并記載
于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責任。


第二十六條 監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項的實質性決
議，如對公司的財務進行檢查的決議等，應由監(jiān)事負責執(zhí)行；對監(jiān)督事項的建議性決議，
如當董事或經理的行為損害公司的利益時，要求董事或經理予以糾正的決議，監(jiān)事應監(jiān)
督其執(zhí)行。


第五章 附 則

第二十七條 本規(guī)則未盡事宜，按照國家有關法律、法規(guī)及本公司章程規(guī)定執(zhí)行。


如果出現(xiàn)與國家有關法律、法規(guī)和公司章程相悖時，應按相關法律、法規(guī)和公司章
程執(zhí)行，并及時對本規(guī)則進行修訂。


第二十八條 本規(guī)則修訂由監(jiān)事會提出修訂草案，提交股東大會審議通過。


第二十九條 本規(guī)則由監(jiān)事會負責解釋。


第三十條 本規(guī)則經股東大會審議通過后生效。










新洋豐農業(yè)科技股份有限公司

2019 年5 月10日


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