主題：新洋豐:監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

新洋豐農(nóng)業(yè)科技股份有限公司

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

（經(jīng)2018年年度股東大會(huì)審議修訂）



第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，確保
股東的整體利益和公司的發(fā)展，現(xiàn)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《新洋豐農(nóng)業(yè)科技
股份有限公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。


第二條 公司依法設(shè)立監(jiān)事會(huì)，行使監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合
法權(quán)益不受侵犯，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。


第二章 監(jiān)事會(huì)的主要職責(zé)

第三條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；

（二）檢查公司財(cái)務(wù)；

（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法
規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議，并向董事會(huì)通
報(bào)或者向股東大會(huì)報(bào)告，也可以直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交
易所或者其他部門(mén)報(bào)告；

（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員
予以糾正；

（五）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東
大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；

（六）向股東大會(huì)提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、
律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。


第四條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)


全體監(jiān)事一致表決同意，有權(quán)向股東大會(huì)提出更換董事或向董事會(huì)提出解聘總經(jīng)理或其
他高級(jí)管理人員的建議。


第五條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)
檢查的結(jié)果應(yīng)成為對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。


第六條 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員存在違反法律、法規(guī)或公司章
程的行為, 可以向董事會(huì)、股東大會(huì)反映,也可以直接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)
報(bào)告。


第七條 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性
機(jī)構(gòu)給予幫助。由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。


第八條 公司在出現(xiàn)下列情況時(shí)，公司應(yīng)召開(kāi)但逾期未召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，監(jiān)事
會(huì)可以決議要求董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：

（一）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時(shí)；

（二）公司累計(jì)須彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；

（三）持有公司百分之十股份以上的股東提出時(shí)。


第九條 在年度股東大會(huì)上，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)公司過(guò)去一年的監(jiān)督專項(xiàng)報(bào)告，
內(nèi)容為：

（一）公司財(cái)務(wù)的檢查情況；

（二）公司依法運(yùn)作情況，董事、高層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有
關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況；

（三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重大事件。


監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，還可以對(duì)股東大會(huì)審議的提案出具意見(jiàn)，并提交獨(dú)立報(bào)告。


第十條 監(jiān)事會(huì)每年進(jìn)行一次以上財(cái)務(wù)檢查，必要時(shí)可到下屬企業(yè)進(jìn)行檢查、訪談，
全面了解公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，也可聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或公司審計(jì)部門(mén)給予
幫助。


第十一條 監(jiān)事會(huì)每年有計(jì)劃地定期組織監(jiān)事進(jìn)行政治、時(shí)事、政策法規(guī)、業(yè)務(wù)學(xué)
習(xí)，并參加國(guó)家權(quán)威部門(mén)組織的會(huì)議、培訓(xùn)等活動(dòng)，不斷地提高監(jiān)事的素質(zhì)和合法監(jiān)督
能力。


第十二條 監(jiān)事會(huì)開(kāi)展監(jiān)督工作和參加對(duì)外會(huì)議、培訓(xùn)、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所幫助檢查
工作所需支付的費(fèi)用由公司承擔(dān)。



第十三條 監(jiān)事會(huì)每年所需開(kāi)支的費(fèi)用，于前一年年底前將計(jì)劃提交董事會(huì)統(tǒng)籌安
排，在計(jì)劃內(nèi)的開(kāi)支，經(jīng)監(jiān)事會(huì)召集人簽字生效，由公司給予辦理報(bào)帳。因特殊情況需
超計(jì)劃開(kāi)支，需以報(bào)告形式報(bào)請(qǐng)董事長(zhǎng)審批。


第十四條 監(jiān)事會(huì)的會(huì)議記錄、決議、年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，統(tǒng)一交公司董事會(huì)秘
書(shū)保存。


第三章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集及召開(kāi)

第十五條 監(jiān)事會(huì)每6 個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。


第十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知按以下形式送達(dá)全體監(jiān)事

（一）監(jiān)事會(huì)議召開(kāi)十日前以書(shū)面、電子郵件形式通知全體監(jiān)事；

（二）臨時(shí)監(jiān)事會(huì)議召開(kāi)三日前以書(shū)面、傳真、電子郵件形式通知全體監(jiān)事；

（三）緊急會(huì)議需提前三小時(shí)以電話、傳真形式通知全體監(jiān)事。


監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；事由及議題；發(fā)出通知
的日期。


第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由二分之一以上的監(jiān)事出席方舉行。


監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書(shū)面委托其他監(jiān)事代
為出席。


委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代表人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋
章。


代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。


第十八條 監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為不履行監(jiān)事職責(zé)；監(jiān)
事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行監(jiān)事職責(zé)，股東大會(huì)或職工代表大
會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。


第十九條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可要求公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、 內(nèi)部
及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問(wèn)題。被邀請(qǐng)參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議人員應(yīng)參
加會(huì)議。


第二十條 監(jiān)事會(huì)的表決程序：監(jiān)事會(huì)會(huì)議采取舉手或投票方式表決，監(jiān)事會(huì)會(huì)議
實(shí)行一事一表決，一人一票制。表決分同意和反對(duì)兩種，一般不能棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)
從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求
該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。



如果投棄權(quán)票必須申明理由并記錄在案。


第四章 監(jiān)事會(huì)決議和會(huì)議記錄

第二十一條 監(jiān)事會(huì)決議需經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)通過(guò)并經(jīng)出席會(huì)議監(jiān)事簽字后生
效。


第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有書(shū)面記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記
錄上簽名。出席會(huì)議的監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。


會(huì)議結(jié)束時(shí)，出席會(huì)議監(jiān)事應(yīng)在會(huì)議記錄或決議上簽字。


監(jiān)事不在會(huì)議記錄、決議上簽字，視同不履行監(jiān)事職責(zé)。


第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄至少包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；

（三）出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事（代理人）姓名；

（四）會(huì)議議程；

（五）監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)；

（六）每一決議事項(xiàng)或議案的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載贊成、反對(duì)或棄權(quán)的
票數(shù)）；

（七）其他應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄中說(shuō)明和記載的事項(xiàng)。


第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將監(jiān)事會(huì)決議和會(huì)議紀(jì)錄交至公司
董事會(huì)秘書(shū)，由公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)送深圳證券交易所備案，并根據(jù)深圳證券交易所的要
求進(jìn)行公告。


監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會(huì)決議公告的內(nèi)容真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。


監(jiān)事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一） 會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)
章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說(shuō)明；

（二） 委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；

（三） 每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對(duì)或者棄權(quán)的理由；

（四） 審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。


監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案至少保存10 年。



第二十五條 監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任，但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載
于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。


第二十六條 監(jiān)事會(huì)的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決
議，如對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議等，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的建議性決議，
如當(dāng)董事或經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事或經(jīng)理予以糾正的決議，監(jiān)事應(yīng)監(jiān)
督其執(zhí)行。


第五章 附 則

第二十七條 本規(guī)則未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程規(guī)定執(zhí)行。


如果出現(xiàn)與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程相悖時(shí)，應(yīng)按相關(guān)法律、法規(guī)和公司章
程執(zhí)行，并及時(shí)對(duì)本規(guī)則進(jìn)行修訂。


第二十八條 本規(guī)則修訂由監(jiān)事會(huì)提出修訂草案，提交股東大會(huì)審議通過(guò)。


第二十九條 本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。


第三十條 本規(guī)則經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。










新洋豐農(nóng)業(yè)科技股份有限公司

2019 年5 月10日


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